1. การตรวจสอบ (Off-site) หมายถึง การประเมินความเสี่ยงเชิงข้อมูล
2. การตรวจประเมิน (On-site) หมายถึง การตรวจสอบการปฏิบัติตามกฎหมายฯ ณ สถานประกอบการของผู้มีหน้าที่รายงาน
3. การเข้าแนะนำฯ (Visit) หมายถึง การเข้าแนะนำเกี่ยวกับการปฏิบัติตามกฎหมายฯ ณ สถานประกอบการของผู้มีหน้าที่รายงาน
4. การติดตาม (Follow up) หมายถึง การติดตามความคืบหน้าในการดำเนินการแก้ไขตามผลการตรวจปฏิบัติการตามกฎหมายฯ ของผู้มีหน้าที่รายงาน
5. ผู้มีหน้าที่รายงาน หมายถึง สถาบันการเงินตามมาตรา 13 สำนักงานที่ดินตามมาตรา 15 และผู้ประกอบอาชีพตามมาตรา 16