ชุดข้อมูล
แบบฟอร์มที่ B1 (IO3_1) สถิติการลงโทษ Download
(Remedial actions and sanctions for AML/CFT)
| ลำดับ | ประเภทการลงโทษ | ปี 2565 | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| จำนวนครั้งการลงโทษ | ||||||
| ธอท. (BOT) |
ก.ล.ต. (SEC) |
สำนักงาน ปปง. (AMLO) |
สำนักงาน คปภ. (OIC) |
กรมส่งเสริมสหกรณ์ (CPD) |
||
| 1 | หนังสือแนะนำ (เรื่อง/แห่ง) | 1 | 3 | |||
| 2 | หนังสือตักเตือน (เรื่อง/แห่ง) | |||||
| 3 | ปรับ (ครั้ง) | 3 | 3 | |||
| 4 | จำนวนค่าปรับ (บาท) | 4,564,500.00 | 13,115,166.67 | |||
| 5 | เพิกถอน/ไม่ต่อใบอนุญาต (แห่ง/สาขา) | |||||
| 6 | ถอดถอนผู้บริหาร (คน/แห่ง) | |||||
| 7 | ระงับการทำหน้าที่ของผู้บริหาร (คน/แห่ง) | |||||
| 8 | เตือนด้วยวาจาในกรณีของธุรกิจแลกเปลี่ยนเงิน/โอนเงิน (ครั้ง/แห่ง) | |||||
| 9 | มาตราการอื่นๆ (โปรดระบุ) | 5 | ||||
ผู้รายงานข้อมูล
ตำแหน่ง
เบอร์ติดต่อ
คำนิยาม
1. การลงโทษ หมายถึง การดำเนินการเปรียบเทียบปรับผู้มีหน้าที่รายงาน กรณีฝ่าฝืน หรือไม่ปฏิบัติตามกฎหมายอันเป็นความผิดที่เปรียบเทียบได้
2. หนังสือแนะนำ หมายถึง หนังสือที่สำนักงาน ปปง. มีไปยังผู้มีหน้าที่รายงาน เพื่อแนะนำการปฏิบัติตามกฎหมายที่ต้องรายงานการทำธุรกรรมต่อสำนักงาน ปปง.
3. หนังสือตักเตือน หมายถึง หนังสือที่สำนักงาน ปปง. มีไปยังผู้มีหน้าที่รายงาน เพื่อตักเตือนผู้มีหน้าที่รายงาน กรณีฝ่าฝืน หรือไม่ปฏิบัติตามกฎหมายอันเป็นความผิดที่เปรียบเทียบได้
2. หนังสือแนะนำ หมายถึง หนังสือที่สำนักงาน ปปง. มีไปยังผู้มีหน้าที่รายงาน เพื่อแนะนำการปฏิบัติตามกฎหมายที่ต้องรายงานการทำธุรกรรมต่อสำนักงาน ปปง.
3. หนังสือตักเตือน หมายถึง หนังสือที่สำนักงาน ปปง. มีไปยังผู้มีหน้าที่รายงาน เพื่อตักเตือนผู้มีหน้าที่รายงาน กรณีฝ่าฝืน หรือไม่ปฏิบัติตามกฎหมายอันเป็นความผิดที่เปรียบเทียบได้