Excel Data: C0302.xlsx
Sheet: รวม
|
แบบฟอร์ม C0302 การกำกับดูแลภาคธุรกิจที่เป็นผู้มีหน้าที่รายงานการทำธุรกรรมตาม พ.ร.บ. ป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน พ.ศ. 2542 A1
|
|||||||||||
|
เดือน ....................................................... พ.ศ. ..................... A2
|
|||||||||||
|
ลำดับ A4
|
ประเภทผู้มีหน้าที่รายงาน B4
|
การตรวจสอบนอกสถานประกอบการ (Off-site) C4
|
การตรวจสอบ ณ สถานประกอบการ (On-site) E4
|
วิธีการ / มาตรการอื่น ๆ
(โปรดระบุ..........) G4
|
การติดตาม
(Follow - Up) I4
|
ผลการตรวจ K4
|
|||||
|
จำนวน(แห่ง) C5
|
จำนวน
(ครั้ง) D5
|
จำนวน
(แห่ง) E5
|
จำนวน
(ครั้ง) F5
|
จำนวน
(แห่ง) G5
|
จำนวน
(ครั้ง) H5
|
จำนวน(แห่ง) I5
|
จำนวน(ครั้ง) J5
|
พบข้อฝ่าฝืน /บกพร่อง (แห่ง) K5
|
แก้ไขข้อฝ่าฝืน /บกพร่องแล้ว (แห่ง) L5
|
||
|
1 A6
|
สถาบันการเงินตามมาตรา 3 และกฎหมายอื่น B6
|
||||||||||
|
1.1 ธนาคารพาณิชย์ตามกฎหมายว่าด้วยธุรกิจสถาบันการเงิน B7
|
|||||||||||
|
- ธนาคารพาณิชย์ที่จดทะเบียนในประเทศไทย B8
|
|||||||||||
|
- ธนาคารพาณิชย์เพื่อรายย่อย B9
|
|||||||||||
|
- ธนาคารพาณิชย์ที่เป็นบริษัทลูกของธนาคารต่างประเทศ B10
|
|||||||||||
|
- สาขาของธนาคารต่างประเทศ B11
|
|||||||||||
|
1.2 สถาบันการเงินเฉพาะกิจที่มีกฎหมายจัดตั้งขึ้นโดยเฉพาะ B12
|
|||||||||||
|
- สถาบันการเงินฉพาะกิจที่ให้บริการรับเงินฝากและให้สินเชื่อ B13
|
|||||||||||
|
- สถาบันการเงินเฉพาะกิจที่ประกอบธุรกิจตามขอบเขตที่กำหนด B14
|
|||||||||||
|
1.3 สหกรณ์ตามกฎหมายว่าด้วยสหกรณ์ เฉพาะสหกรณ์ที่มีทุนดำเนินการมูลค่าหุ้นรวมตั้งแต่สองล้านบาทขึ้นไป) B15
|
|||||||||||
|
- สหกรณ์ออมทรัพย์ B16
|
|||||||||||
|
- สหกรณ์เครดิตยูเนี่ยน B17
|
|||||||||||
|
- สหกรณ์ประเภทอื่น ๆ (เช่น สหกรณ์การเกษตร, สหกรณ์บริการ, สหกรณ์นิคม, สหกรณ์การประมง ) B18
|
|||||||||||
|
1.4 กลุ่มธุรกิจตัวแทนโอนเงินระหว่างประเทศ (MT) B19
|
|||||||||||
|
1.5 กลุ่มธุรกิจรับแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ (MC) นิติบุคคล B20
|
|||||||||||
|
1.6 ผู้ประกอบธุรกิจระบบบริการการชำระเงินภายใต้การกำกับตามกฎหมายว่าด้วยระบบการชำระเงิน B21
|
|||||||||||
|
1.7 ผู้ประกอบธุรกิจบริการการชำระเงินภายใต้การกำกับตามกฎหมาย
ว่าด้วยระบบการชำระเงิน B22
|
|||||||||||
|
1.8 บริษัทหลักทรัพย์ตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ B23
|
|||||||||||
|
- บริษัทหลักทรัพย์ B24
|
|||||||||||
|
- บริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน B25
|
|||||||||||
|
- บริษัทหลักทรัพย์ที่ปรึกษาการลงทุน B26
|
|||||||||||
|
- บริษัทหลักทรัพย์จัดการเงินร่วมลงทุน B27
|
|||||||||||
|
- บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน B28
|
|||||||||||
|
- อื่นๆ (โปรดระบุ) B29
|
|||||||||||
|
1.9 ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลและผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัลตามกฎหมาย
ว่าด้วยการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล B30
|
|||||||||||
|
- ศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล (Digital Asset Exchange) B31
|
|||||||||||
|
- นายหน้าสินทรัพย์ดิจิทัล (Digital Asset Broker) B32
|
|||||||||||
|
- ผู้ค้าสินทรัพย์ดิจิทัล (Digital Asset Dealer) B33
|
|||||||||||
|
- ผู้จัดการเงินทุนสินทรัพย์ดิจิทัล (Digital Asset Fund Manager) B34
|
|||||||||||
|
- ที่ปรึกษาสินทรัพย์ดิจิทัล (Digital Asset Advisory Service) B35
|
|||||||||||
|
- ผู้ให้บริการรับฝากสินทรัพย์ดิจิทัล (Digital Asset Custodian) B36
|
|||||||||||
|
- ผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัล (ICO Portal) B37
|
|||||||||||
|
1.10 นิติบุคคลที่ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามกฎหมาย
ว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้า B38
|
|||||||||||
|
1.11 บริษัทเงินทุนตามกฎหมายว่าด้วยธุรกิจสถาบันการเงิน B39
|
|||||||||||
|
1.12 บริษัทเครดิตฟองซิเอร์ตามกฎหมายว่าด้วยธุรกิจสถาบันการเงิน B40
|
|||||||||||
|
1.13 บริษัทประกันชีวิตตามกฎหมายว่าด้วยการประกันชีวิต B41
|
|||||||||||
|
1.14 บริษัทประกันวินาศภัยตามกฎหมายว่าด้วยการประกันวินาศภัย B42
|
|||||||||||
|
1.15 บริษัทบริหารสินทรัพย์ตามกฎหมายว่าด้วยบริษัทบริหารสินทรัพย์ B43
|
|||||||||||
|
1.16 นิติบุคคลเฉพาะกิจตามกฎหมายว่าด้วยนิติบุคคลเพื่อการเปลี่ยนแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ B44
|
|||||||||||
|
2 A45
|
ผู้ประกอบอาชีพตามมาตรา 16 B45
|
||||||||||
|
2.1 ผู้ประกอบอาชีพเกี่ยวกับการดำเนินการ การให้คำแนะนำ หรือ
การเป็นที่ปรึกษาในการทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับการลงทุนหรือการเคลื่อนย้ายเงินทุนตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ไม่ใช่สถาบันการเงินตามมาตรา 16 (1) B46
|
|||||||||||
|
2.2 ผู้ประกอบอาชีพค้าอัญมณี เพชรพลอย ทองคำ หรือเครื่องประดับ
ที่ประดับด้วยอัญมณี เพชร พลอย หรือทองคำ และให้รวมถึงผู้ประกอบอาชีพค้าของเก่า ประเภทเพชรพลอย ทอง นาก เงิน หรืออัญมณี
ตามกฎหมายว่าด้วยการควบคุมการขายทอดตลาดและค้าของเก่า
ตามมาตรา 16 (2) B47
|
|||||||||||
|
2.3 ผู้ประกอบอาชีพค้าหรือให้เช่าซื้อรถยนต์ และให้รวมถึงผู้ประกอบอาชีพค้าของเก่าประเภทรถยนต์ตามกฎหมายว่าด้วยการควบคุมการขายทอดตลาดและค้าของเก่า ตามมาตรา 16 (3) B48
|
|||||||||||
|
2.4 ผู้ประกอบอาชีพเกี่ยวกับนายหน้าหรือตัวแทนซื้อขายอสังหาริมทรัพย์ ตามมาตรา 16 (4) B49
|
|||||||||||
|
2.5 ผู้ประกอบอาชีพค้าของเก่าตามกฎหมายว่าด้วยการควบคุมการขายทอดตลาดและค้าของเก่าตามมาตรา 16 (5) B50
|
|||||||||||
|
2.6 ผู้ประกอบอาชีพเกี่ยวกับสินเชื่อส่วนบุคคลที่มิใช่สถาบันการเงิน
ตามมาตรา 16 (6) B51
|
|||||||||||
|
2.7 ผู้ประกอบอาชีพเกี่ยวกับบัตรเครดิตที่มิใช่สถาบันการเงิน ตามมาตรา 16 (8) B52
|
|||||||||||
|
2.8 ผู้ประกอบอาชีพที่ดำเนินธุรกิจทางการเงินตามกฎหมายว่าด้วย
การควบคุมการแลกเปลี่ยนเงินที่มิใช่สถาบันการเงิน ตามมาตรา 16 (10)
(MC บุคคลธรรมดา) B53
|
|||||||||||
|
รวม A54
|
|||||||||||
|
หมายเหตุ การฝ่าฝืน หมายถึง การฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตาม หรือการละเมิดเงื่อนไขในใบอนุญาตหรือในการจดทะเบียน A55
|
|||||||||||
|
ผู้รายงานข้อมูล ............................................................................ ตำแหน่ง ......................................................................... หน่วยงาน ......................................................................... A57
|
|||||||||||
|
เบอร์โทรศัพท์ ............................................................................... อีเมล .............................................................................. A58
|
|||||||||||
Sheet: ม.ค.
|
แบบฟอร์ม C0302 การกำกับดูแลภาคธุรกิจที่เป็นผู้มีหน้าที่รายงานการทำธุรกรรมตาม พ.ร.บ. ป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน พ.ศ. 2542 A1
|
|||||||||||
|
เดือน ....................................................... พ.ศ. ..................... A2
|
|||||||||||
|
ลำดับ A4
|
ประเภทผู้มีหน้าที่รายงาน B4
|
การตรวจสอบนอกสถานประกอบการ (Off-site) C4
|
การตรวจสอบ ณ สถานประกอบการ (On-site) E4
|
วิธีการ / มาตรการอื่น ๆ
(โปรดระบุ..........) G4
|
การติดตาม
(Follow - Up) I4
|
ผลการตรวจ K4
|
|||||
|
จำนวน(แห่ง) C5
|
จำนวน
(ครั้ง) D5
|
จำนวน
(แห่ง) E5
|
จำนวน
(ครั้ง) F5
|
จำนวน
(แห่ง) G5
|
จำนวน
(ครั้ง) H5
|
จำนวน(แห่ง) I5
|
จำนวน(ครั้ง) J5
|
พบข้อฝ่าฝืน /บกพร่อง (แห่ง) K5
|
แก้ไขข้อฝ่าฝืน /บกพร่องแล้ว (แห่ง) L5
|
||
|
1 A6
|
สถาบันการเงินตามมาตรา 3 และกฎหมายอื่น B6
|
||||||||||
|
1.1 ธนาคารพาณิชย์ตามกฎหมายว่าด้วยธุรกิจสถาบันการเงิน B7
|
|||||||||||
|
- ธนาคารพาณิชย์ที่จดทะเบียนในประเทศไทย B8
|
|||||||||||
|
- ธนาคารพาณิชย์เพื่อรายย่อย B9
|
|||||||||||
|
- ธนาคารพาณิชย์ที่เป็นบริษัทลูกของธนาคารต่างประเทศ B10
|
|||||||||||
|
- สาขาของธนาคารต่างประเทศ B11
|
|||||||||||
|
1.2 สถาบันการเงินเฉพาะกิจที่มีกฎหมายจัดตั้งขึ้นโดยเฉพาะ B12
|
|||||||||||
|
- สถาบันการเงินฉพาะกิจที่ให้บริการรับเงินฝากและให้สินเชื่อ B13
|
|||||||||||
|
- สถาบันการเงินเฉพาะกิจที่ประกอบธุรกิจตามขอบเขตที่กำหนด B14
|
|||||||||||
|
1.3 สหกรณ์ตามกฎหมายว่าด้วยสหกรณ์ เฉพาะสหกรณ์ที่มีทุนดำเนินการมูลค่าหุ้นรวมตั้งแต่สองล้านบาทขึ้นไป) B15
|
|||||||||||
|
- สหกรณ์ออมทรัพย์ B16
|
|||||||||||
|
- สหกรณ์เครดิตยูเนี่ยน B17
|
|||||||||||
|
- สหกรณ์ประเภทอื่น ๆ (เช่น สหกรณ์การเกษตร, สหกรณ์บริการ, สหกรณ์นิคม, สหกรณ์การประมง ) B18
|
|||||||||||
|
1.4 กลุ่มธุรกิจตัวแทนโอนเงินระหว่างประเทศ (MT) B19
|
|||||||||||
|
1.5 กลุ่มธุรกิจรับแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ (MC) นิติบุคคล B20
|
|||||||||||
|
1.6 ผู้ประกอบธุรกิจระบบบริการการชำระเงินภายใต้การกำกับตามกฎหมายว่าด้วยระบบการชำระเงิน B21
|
|||||||||||
|
1.7 ผู้ประกอบธุรกิจบริการการชำระเงินภายใต้การกำกับตามกฎหมาย
ว่าด้วยระบบการชำระเงิน B22
|
|||||||||||
|
1.8 บริษัทหลักทรัพย์ตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ B23
|
|||||||||||
|
- บริษัทหลักทรัพย์ B24
|
|||||||||||
|
- บริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน B25
|
|||||||||||
|
- บริษัทหลักทรัพย์ที่ปรึกษาการลงทุน B26
|
|||||||||||
|
- บริษัทหลักทรัพย์จัดการเงินร่วมลงทุน B27
|
|||||||||||
|
- บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน B28
|
|||||||||||
|
- อื่นๆ (โปรดระบุ) B29
|
|||||||||||
|
1.9 ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลและผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัลตามกฎหมาย
ว่าด้วยการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล B30
|
|||||||||||
|
- ศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล (Digital Asset Exchange) B31
|
|||||||||||
|
- นายหน้าสินทรัพย์ดิจิทัล (Digital Asset Broker) B32
|
|||||||||||
|
- ผู้ค้าสินทรัพย์ดิจิทัล (Digital Asset Dealer) B33
|
|||||||||||
|
- ผู้จัดการเงินทุนสินทรัพย์ดิจิทัล (Digital Asset Fund Manager) B34
|
|||||||||||
|
- ที่ปรึกษาสินทรัพย์ดิจิทัล (Digital Asset Advisory Service) B35
|
|||||||||||
|
- ผู้ให้บริการรับฝากสินทรัพย์ดิจิทัล (Digital Asset Custodian) B36
|
|||||||||||
|
- ผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัล (ICO Portal) B37
|
|||||||||||
|
1.10 นิติบุคคลที่ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามกฎหมาย
ว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้า B38
|
|||||||||||
|
1.11 บริษัทเงินทุนตามกฎหมายว่าด้วยธุรกิจสถาบันการเงิน B39
|
|||||||||||
|
1.12 บริษัทเครดิตฟองซิเอร์ตามกฎหมายว่าด้วยธุรกิจสถาบันการเงิน B40
|
|||||||||||
|
1.13 บริษัทประกันชีวิตตามกฎหมายว่าด้วยการประกันชีวิต B41
|
|||||||||||
|
1.14 บริษัทประกันวินาศภัยตามกฎหมายว่าด้วยการประกันวินาศภัย B42
|
|||||||||||
|
1.15 บริษัทบริหารสินทรัพย์ตามกฎหมายว่าด้วยบริษัทบริหารสินทรัพย์ B43
|
|||||||||||
|
1.16 นิติบุคคลเฉพาะกิจตามกฎหมายว่าด้วยนิติบุคคลเพื่อการเปลี่ยนแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ B44
|
|||||||||||
|
2 A45
|
ผู้ประกอบอาชีพตามมาตรา 16 B45
|
||||||||||
|
2.1 ผู้ประกอบอาชีพเกี่ยวกับการดำเนินการ การให้คำแนะนำ หรือ
การเป็นที่ปรึกษาในการทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับการลงทุนหรือการเคลื่อนย้ายเงินทุนตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ไม่ใช่สถาบันการเงินตามมาตรา 16 (1) B46
|
|||||||||||
|
2.2 ผู้ประกอบอาชีพค้าอัญมณี เพชรพลอย ทองคำ หรือเครื่องประดับ
ที่ประดับด้วยอัญมณี เพชร พลอย หรือทองคำ และให้รวมถึงผู้ประกอบอาชีพค้าของเก่า ประเภทเพชรพลอย ทอง นาก เงิน หรืออัญมณี
ตามกฎหมายว่าด้วยการควบคุมการขายทอดตลาดและค้าของเก่า
ตามมาตรา 16 (2) B47
|
|||||||||||
|
2.3 ผู้ประกอบอาชีพค้าหรือให้เช่าซื้อรถยนต์ และให้รวมถึงผู้ประกอบอาชีพค้าของเก่าประเภทรถยนต์ตามกฎหมายว่าด้วยการควบคุมการขายทอดตลาดและค้าของเก่า ตามมาตรา 16 (3) B48
|
|||||||||||
|
2.4 ผู้ประกอบอาชีพเกี่ยวกับนายหน้าหรือตัวแทนซื้อขายอสังหาริมทรัพย์ ตามมาตรา 16 (4) B49
|
|||||||||||
|
2.5 ผู้ประกอบอาชีพค้าของเก่าตามกฎหมายว่าด้วยการควบคุมการขายทอดตลาดและค้าของเก่าตามมาตรา 16 (5) B50
|
|||||||||||
|
2.6 ผู้ประกอบอาชีพเกี่ยวกับสินเชื่อส่วนบุคคลที่มิใช่สถาบันการเงิน
ตามมาตรา 16 (6) B51
|
|||||||||||
|
2.7 ผู้ประกอบอาชีพเกี่ยวกับบัตรเครดิตที่มิใช่สถาบันการเงิน ตามมาตรา 16 (8) B52
|
|||||||||||
|
2.8 ผู้ประกอบอาชีพที่ดำเนินธุรกิจทางการเงินตามกฎหมายว่าด้วย
การควบคุมการแลกเปลี่ยนเงินที่มิใช่สถาบันการเงิน ตามมาตรา 16 (10)
(MC บุคคลธรรมดา) B53
|
|||||||||||
|
รวม A54
|
|||||||||||
|
หมายเหตุ การฝ่าฝืน หมายถึง การฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตาม หรือการละเมิดเงื่อนไขในใบอนุญาตหรือในการจดทะเบียน A55
|
|||||||||||
|
ผู้รายงานข้อมูล ............................................................................ ตำแหน่ง ......................................................................... หน่วยงาน ......................................................................... A57
|
|||||||||||
|
เบอร์โทรศัพท์ ............................................................................... อีเมล .............................................................................. A58
|
|||||||||||
Sheet: ก.พ.
|
แบบฟอร์ม C0302 การกำกับดูแลภาคธุรกิจที่เป็นผู้มีหน้าที่รายงานการทำธุรกรรมตาม พ.ร.บ. ป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน พ.ศ. 2542 A1
|
|||||||||||
|
เดือน ....................................................... พ.ศ. ..................... A2
|
|||||||||||
|
ลำดับ A4
|
ประเภทผู้มีหน้าที่รายงาน B4
|
การตรวจสอบนอกสถานประกอบการ (Off-site) C4
|
การตรวจสอบ ณ สถานประกอบการ (On-site) E4
|
วิธีการ / มาตรการอื่น ๆ
(โปรดระบุ..........) G4
|
การติดตาม
(Follow - Up) I4
|
ผลการตรวจ K4
|
|||||
|
จำนวน(แห่ง) C5
|
จำนวน
(ครั้ง) D5
|
จำนวน
(แห่ง) E5
|
จำนวน
(ครั้ง) F5
|
จำนวน
(แห่ง) G5
|
จำนวน
(ครั้ง) H5
|
จำนวน(แห่ง) I5
|
จำนวน(ครั้ง) J5
|
พบข้อฝ่าฝืน /บกพร่อง (แห่ง) K5
|
แก้ไขข้อฝ่าฝืน /บกพร่องแล้ว (แห่ง) L5
|
||
|
1 A6
|
สถาบันการเงินตามมาตรา 3 และกฎหมายอื่น B6
|
||||||||||
|
1.1 ธนาคารพาณิชย์ตามกฎหมายว่าด้วยธุรกิจสถาบันการเงิน B7
|
|||||||||||
|
- ธนาคารพาณิชย์ที่จดทะเบียนในประเทศไทย B8
|
|||||||||||
|
- ธนาคารพาณิชย์เพื่อรายย่อย B9
|
|||||||||||
|
- ธนาคารพาณิชย์ที่เป็นบริษัทลูกของธนาคารต่างประเทศ B10
|
|||||||||||
|
- สาขาของธนาคารต่างประเทศ B11
|
|||||||||||
|
1.2 สถาบันการเงินเฉพาะกิจที่มีกฎหมายจัดตั้งขึ้นโดยเฉพาะ B12
|
|||||||||||
|
- สถาบันการเงินฉพาะกิจที่ให้บริการรับเงินฝากและให้สินเชื่อ B13
|
|||||||||||
|
- สถาบันการเงินเฉพาะกิจที่ประกอบธุรกิจตามขอบเขตที่กำหนด B14
|
|||||||||||
|
1.3 สหกรณ์ตามกฎหมายว่าด้วยสหกรณ์ เฉพาะสหกรณ์ที่มีทุนดำเนินการมูลค่าหุ้นรวมตั้งแต่สองล้านบาทขึ้นไป) B15
|
|||||||||||
|
- สหกรณ์ออมทรัพย์ B16
|
|||||||||||
|
- สหกรณ์เครดิตยูเนี่ยน B17
|
|||||||||||
|
- สหกรณ์ประเภทอื่น ๆ (เช่น สหกรณ์การเกษตร, สหกรณ์บริการ, สหกรณ์นิคม, สหกรณ์การประมง ) B18
|
|||||||||||
|
1.4 กลุ่มธุรกิจตัวแทนโอนเงินระหว่างประเทศ (MT) B19
|
|||||||||||
|
1.5 กลุ่มธุรกิจรับแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ (MC) นิติบุคคล B20
|
|||||||||||
|
1.6 ผู้ประกอบธุรกิจระบบบริการการชำระเงินภายใต้การกำกับตามกฎหมายว่าด้วยระบบการชำระเงิน B21
|
|||||||||||
|
1.7 ผู้ประกอบธุรกิจบริการการชำระเงินภายใต้การกำกับตามกฎหมาย
ว่าด้วยระบบการชำระเงิน B22
|
|||||||||||
|
1.8 บริษัทหลักทรัพย์ตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ B23
|
|||||||||||
|
- บริษัทหลักทรัพย์ B24
|
|||||||||||
|
- บริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน B25
|
|||||||||||
|
- บริษัทหลักทรัพย์ที่ปรึกษาการลงทุน B26
|
|||||||||||
|
- บริษัทหลักทรัพย์จัดการเงินร่วมลงทุน B27
|
|||||||||||
|
- บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน B28
|
|||||||||||
|
- อื่นๆ (โปรดระบุ) B29
|
|||||||||||
|
1.9 ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลและผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัลตามกฎหมาย
ว่าด้วยการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล B30
|
|||||||||||
|
- ศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล (Digital Asset Exchange) B31
|
|||||||||||
|
- นายหน้าสินทรัพย์ดิจิทัล (Digital Asset Broker) B32
|
|||||||||||
|
- ผู้ค้าสินทรัพย์ดิจิทัล (Digital Asset Dealer) B33
|
|||||||||||
|
- ผู้จัดการเงินทุนสินทรัพย์ดิจิทัล (Digital Asset Fund Manager) B34
|
|||||||||||
|
- ที่ปรึกษาสินทรัพย์ดิจิทัล (Digital Asset Advisory Service) B35
|
|||||||||||
|
- ผู้ให้บริการรับฝากสินทรัพย์ดิจิทัล (Digital Asset Custodian) B36
|
|||||||||||
|
- ผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัล (ICO Portal) B37
|
|||||||||||
|
1.10 นิติบุคคลที่ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามกฎหมาย
ว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้า B38
|
|||||||||||
|
1.11 บริษัทเงินทุนตามกฎหมายว่าด้วยธุรกิจสถาบันการเงิน B39
|
|||||||||||
|
1.12 บริษัทเครดิตฟองซิเอร์ตามกฎหมายว่าด้วยธุรกิจสถาบันการเงิน B40
|
|||||||||||
|
1.13 บริษัทประกันชีวิตตามกฎหมายว่าด้วยการประกันชีวิต B41
|
|||||||||||
|
1.14 บริษัทประกันวินาศภัยตามกฎหมายว่าด้วยการประกันวินาศภัย B42
|
|||||||||||
|
1.15 บริษัทบริหารสินทรัพย์ตามกฎหมายว่าด้วยบริษัทบริหารสินทรัพย์ B43
|
|||||||||||
|
1.16 นิติบุคคลเฉพาะกิจตามกฎหมายว่าด้วยนิติบุคคลเพื่อการเปลี่ยนแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ B44
|
|||||||||||
|
2 A45
|
ผู้ประกอบอาชีพตามมาตรา 16 B45
|
||||||||||
|
2.1 ผู้ประกอบอาชีพเกี่ยวกับการดำเนินการ การให้คำแนะนำ หรือ
การเป็นที่ปรึกษาในการทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับการลงทุนหรือการเคลื่อนย้ายเงินทุนตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ไม่ใช่สถาบันการเงินตามมาตรา 16 (1) B46
|
|||||||||||
|
2.2 ผู้ประกอบอาชีพค้าอัญมณี เพชรพลอย ทองคำ หรือเครื่องประดับ
ที่ประดับด้วยอัญมณี เพชร พลอย หรือทองคำ และให้รวมถึงผู้ประกอบอาชีพค้าของเก่า ประเภทเพชรพลอย ทอง นาก เงิน หรืออัญมณี
ตามกฎหมายว่าด้วยการควบคุมการขายทอดตลาดและค้าของเก่า
ตามมาตรา 16 (2) B47
|
|||||||||||
|
2.3 ผู้ประกอบอาชีพค้าหรือให้เช่าซื้อรถยนต์ และให้รวมถึงผู้ประกอบอาชีพค้าของเก่าประเภทรถยนต์ตามกฎหมายว่าด้วยการควบคุมการขายทอดตลาดและค้าของเก่า ตามมาตรา 16 (3) B48
|
|||||||||||
|
2.4 ผู้ประกอบอาชีพเกี่ยวกับนายหน้าหรือตัวแทนซื้อขายอสังหาริมทรัพย์ ตามมาตรา 16 (4) B49
|
|||||||||||
|
2.5 ผู้ประกอบอาชีพค้าของเก่าตามกฎหมายว่าด้วยการควบคุมการขายทอดตลาดและค้าของเก่าตามมาตรา 16 (5) B50
|
|||||||||||
|
2.6 ผู้ประกอบอาชีพเกี่ยวกับสินเชื่อส่วนบุคคลที่มิใช่สถาบันการเงิน
ตามมาตรา 16 (6) B51
|
|||||||||||
|
2.7 ผู้ประกอบอาชีพเกี่ยวกับบัตรเครดิตที่มิใช่สถาบันการเงิน ตามมาตรา 16 (8) B52
|
|||||||||||
|
2.8 ผู้ประกอบอาชีพที่ดำเนินธุรกิจทางการเงินตามกฎหมายว่าด้วย
การควบคุมการแลกเปลี่ยนเงินที่มิใช่สถาบันการเงิน ตามมาตรา 16 (10)
(MC บุคคลธรรมดา) B53
|
|||||||||||
|
รวม A54
|
|||||||||||
|
หมายเหตุ การฝ่าฝืน หมายถึง การฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตาม หรือการละเมิดเงื่อนไขในใบอนุญาตหรือในการจดทะเบียน A55
|
|||||||||||
|
ผู้รายงานข้อมูล ............................................................................ ตำแหน่ง ......................................................................... หน่วยงาน ......................................................................... A57
|
|||||||||||
|
เบอร์โทรศัพท์ ............................................................................... อีเมล .............................................................................. A58
|
|||||||||||
Sheet: มี.ค.
|
แบบฟอร์ม C0302 การกำกับดูแลภาคธุรกิจที่เป็นผู้มีหน้าที่รายงานการทำธุรกรรมตาม พ.ร.บ. ป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน พ.ศ. 2542 A1
|
|||||||||||
|
เดือน ....................................................... พ.ศ. ..................... A2
|
|||||||||||
|
ลำดับ A4
|
ประเภทผู้มีหน้าที่รายงาน B4
|
การตรวจสอบนอกสถานประกอบการ (Off-site) C4
|
การตรวจสอบ ณ สถานประกอบการ (On-site) E4
|
วิธีการ / มาตรการอื่น ๆ
(โปรดระบุ..........) G4
|
การติดตาม
(Follow - Up) I4
|
ผลการตรวจ K4
|
|||||
|
จำนวน(แห่ง) C5
|
จำนวน
(ครั้ง) D5
|
จำนวน
(แห่ง) E5
|
จำนวน
(ครั้ง) F5
|
จำนวน
(แห่ง) G5
|
จำนวน
(ครั้ง) H5
|
จำนวน(แห่ง) I5
|
จำนวน(ครั้ง) J5
|
พบข้อฝ่าฝืน /บกพร่อง (แห่ง) K5
|
แก้ไขข้อฝ่าฝืน /บกพร่องแล้ว (แห่ง) L5
|
||
|
1 A6
|
สถาบันการเงินตามมาตรา 3 และกฎหมายอื่น B6
|
||||||||||
|
1.1 ธนาคารพาณิชย์ตามกฎหมายว่าด้วยธุรกิจสถาบันการเงิน B7
|
|||||||||||
|
- ธนาคารพาณิชย์ที่จดทะเบียนในประเทศไทย B8
|
|||||||||||
|
- ธนาคารพาณิชย์เพื่อรายย่อย B9
|
|||||||||||
|
- ธนาคารพาณิชย์ที่เป็นบริษัทลูกของธนาคารต่างประเทศ B10
|
|||||||||||
|
- สาขาของธนาคารต่างประเทศ B11
|
|||||||||||
|
1.2 สถาบันการเงินเฉพาะกิจที่มีกฎหมายจัดตั้งขึ้นโดยเฉพาะ B12
|
|||||||||||
|
- สถาบันการเงินฉพาะกิจที่ให้บริการรับเงินฝากและให้สินเชื่อ B13
|
|||||||||||
|
- สถาบันการเงินเฉพาะกิจที่ประกอบธุรกิจตามขอบเขตที่กำหนด B14
|
|||||||||||
|
1.3 สหกรณ์ตามกฎหมายว่าด้วยสหกรณ์ เฉพาะสหกรณ์ที่มีทุนดำเนินการมูลค่าหุ้นรวมตั้งแต่สองล้านบาทขึ้นไป) B15
|
|||||||||||
|
- สหกรณ์ออมทรัพย์ B16
|
|||||||||||
|
- สหกรณ์เครดิตยูเนี่ยน B17
|
|||||||||||
|
- สหกรณ์ประเภทอื่น ๆ (เช่น สหกรณ์การเกษตร, สหกรณ์บริการ, สหกรณ์นิคม, สหกรณ์การประมง ) B18
|
|||||||||||
|
1.4 กลุ่มธุรกิจตัวแทนโอนเงินระหว่างประเทศ (MT) B19
|
|||||||||||
|
1.5 กลุ่มธุรกิจรับแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ (MC) นิติบุคคล B20
|
|||||||||||
|
1.6 ผู้ประกอบธุรกิจระบบบริการการชำระเงินภายใต้การกำกับตามกฎหมายว่าด้วยระบบการชำระเงิน B21
|
|||||||||||
|
1.7 ผู้ประกอบธุรกิจบริการการชำระเงินภายใต้การกำกับตามกฎหมาย
ว่าด้วยระบบการชำระเงิน B22
|
|||||||||||
|
1.8 บริษัทหลักทรัพย์ตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ B23
|
|||||||||||
|
- บริษัทหลักทรัพย์ B24
|
|||||||||||
|
- บริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน B25
|
|||||||||||
|
- บริษัทหลักทรัพย์ที่ปรึกษาการลงทุน B26
|
|||||||||||
|
- บริษัทหลักทรัพย์จัดการเงินร่วมลงทุน B27
|
|||||||||||
|
- บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน B28
|
|||||||||||
|
- อื่นๆ (โปรดระบุ) B29
|
|||||||||||
|
1.9 ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลและผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัลตามกฎหมาย
ว่าด้วยการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล B30
|
|||||||||||
|
- ศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล (Digital Asset Exchange) B31
|
|||||||||||
|
- นายหน้าสินทรัพย์ดิจิทัล (Digital Asset Broker) B32
|
|||||||||||
|
- ผู้ค้าสินทรัพย์ดิจิทัล (Digital Asset Dealer) B33
|
|||||||||||
|
- ผู้จัดการเงินทุนสินทรัพย์ดิจิทัล (Digital Asset Fund Manager) B34
|
|||||||||||
|
- ที่ปรึกษาสินทรัพย์ดิจิทัล (Digital Asset Advisory Service) B35
|
|||||||||||
|
- ผู้ให้บริการรับฝากสินทรัพย์ดิจิทัล (Digital Asset Custodian) B36
|
|||||||||||
|
- ผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัล (ICO Portal) B37
|
|||||||||||
|
1.10 นิติบุคคลที่ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามกฎหมาย
ว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้า B38
|
|||||||||||
|
1.11 บริษัทเงินทุนตามกฎหมายว่าด้วยธุรกิจสถาบันการเงิน B39
|
|||||||||||
|
1.12 บริษัทเครดิตฟองซิเอร์ตามกฎหมายว่าด้วยธุรกิจสถาบันการเงิน B40
|
|||||||||||
|
1.13 บริษัทประกันชีวิตตามกฎหมายว่าด้วยการประกันชีวิต B41
|
|||||||||||
|
1.14 บริษัทประกันวินาศภัยตามกฎหมายว่าด้วยการประกันวินาศภัย B42
|
|||||||||||
|
1.15 บริษัทบริหารสินทรัพย์ตามกฎหมายว่าด้วยบริษัทบริหารสินทรัพย์ B43
|
|||||||||||
|
1.16 นิติบุคคลเฉพาะกิจตามกฎหมายว่าด้วยนิติบุคคลเพื่อการเปลี่ยนแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ B44
|
|||||||||||
|
2 A45
|
ผู้ประกอบอาชีพตามมาตรา 16 B45
|
||||||||||
|
2.1 ผู้ประกอบอาชีพเกี่ยวกับการดำเนินการ การให้คำแนะนำ หรือ
การเป็นที่ปรึกษาในการทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับการลงทุนหรือการเคลื่อนย้ายเงินทุนตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ไม่ใช่สถาบันการเงินตามมาตรา 16 (1) B46
|
|||||||||||
|
2.2 ผู้ประกอบอาชีพค้าอัญมณี เพชรพลอย ทองคำ หรือเครื่องประดับ
ที่ประดับด้วยอัญมณี เพชร พลอย หรือทองคำ และให้รวมถึงผู้ประกอบอาชีพค้าของเก่า ประเภทเพชรพลอย ทอง นาก เงิน หรืออัญมณี
ตามกฎหมายว่าด้วยการควบคุมการขายทอดตลาดและค้าของเก่า
ตามมาตรา 16 (2) B47
|
|||||||||||
|
2.3 ผู้ประกอบอาชีพค้าหรือให้เช่าซื้อรถยนต์ และให้รวมถึงผู้ประกอบอาชีพค้าของเก่าประเภทรถยนต์ตามกฎหมายว่าด้วยการควบคุมการขายทอดตลาดและค้าของเก่า ตามมาตรา 16 (3) B48
|
|||||||||||
|
2.4 ผู้ประกอบอาชีพเกี่ยวกับนายหน้าหรือตัวแทนซื้อขายอสังหาริมทรัพย์ ตามมาตรา 16 (4) B49
|
|||||||||||
|
2.5 ผู้ประกอบอาชีพค้าของเก่าตามกฎหมายว่าด้วยการควบคุมการขายทอดตลาดและค้าของเก่าตามมาตรา 16 (5) B50
|
|||||||||||
|
2.6 ผู้ประกอบอาชีพเกี่ยวกับสินเชื่อส่วนบุคคลที่มิใช่สถาบันการเงิน
ตามมาตรา 16 (6) B51
|
|||||||||||
|
2.7 ผู้ประกอบอาชีพเกี่ยวกับบัตรเครดิตที่มิใช่สถาบันการเงิน ตามมาตรา 16 (8) B52
|
|||||||||||
|
2.8 ผู้ประกอบอาชีพที่ดำเนินธุรกิจทางการเงินตามกฎหมายว่าด้วย
การควบคุมการแลกเปลี่ยนเงินที่มิใช่สถาบันการเงิน ตามมาตรา 16 (10)
(MC บุคคลธรรมดา) B53
|
|||||||||||
|
รวม A54
|
|||||||||||
|
หมายเหตุ การฝ่าฝืน หมายถึง การฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตาม หรือการละเมิดเงื่อนไขในใบอนุญาตหรือในการจดทะเบียน A55
|
|||||||||||
|
ผู้รายงานข้อมูล ............................................................................ ตำแหน่ง ......................................................................... หน่วยงาน ......................................................................... A57
|
|||||||||||
|
เบอร์โทรศัพท์ ............................................................................... อีเมล .............................................................................. A58
|
|||||||||||
Sheet: เม.ย.
|
แบบฟอร์ม C0302 การกำกับดูแลภาคธุรกิจที่เป็นผู้มีหน้าที่รายงานการทำธุรกรรมตาม พ.ร.บ. ป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน พ.ศ. 2542 A1
|
|||||||||||
|
เดือน ....................................................... พ.ศ. ..................... A2
|
|||||||||||
|
ลำดับ A4
|
ประเภทผู้มีหน้าที่รายงาน B4
|
การตรวจสอบนอกสถานประกอบการ (Off-site) C4
|
การตรวจสอบ ณ สถานประกอบการ (On-site) E4
|
วิธีการ / มาตรการอื่น ๆ
(โปรดระบุ..........) G4
|
การติดตาม
(Follow - Up) I4
|
ผลการตรวจ K4
|
|||||
|
จำนวน(แห่ง) C5
|
จำนวน
(ครั้ง) D5
|
จำนวน
(แห่ง) E5
|
จำนวน
(ครั้ง) F5
|
จำนวน
(แห่ง) G5
|
จำนวน
(ครั้ง) H5
|
จำนวน(แห่ง) I5
|
จำนวน(ครั้ง) J5
|
พบข้อฝ่าฝืน /บกพร่อง (แห่ง) K5
|
แก้ไขข้อฝ่าฝืน /บกพร่องแล้ว (แห่ง) L5
|
||
|
1 A6
|
สถาบันการเงินตามมาตรา 3 และกฎหมายอื่น B6
|
||||||||||
|
1.1 ธนาคารพาณิชย์ตามกฎหมายว่าด้วยธุรกิจสถาบันการเงิน B7
|
|||||||||||
|
- ธนาคารพาณิชย์ที่จดทะเบียนในประเทศไทย B8
|
|||||||||||
|
- ธนาคารพาณิชย์เพื่อรายย่อย B9
|
|||||||||||
|
- ธนาคารพาณิชย์ที่เป็นบริษัทลูกของธนาคารต่างประเทศ B10
|
|||||||||||
|
- สาขาของธนาคารต่างประเทศ B11
|
|||||||||||
|
1.2 สถาบันการเงินเฉพาะกิจที่มีกฎหมายจัดตั้งขึ้นโดยเฉพาะ B12
|
|||||||||||
|
- สถาบันการเงินฉพาะกิจที่ให้บริการรับเงินฝากและให้สินเชื่อ B13
|
|||||||||||
|
- สถาบันการเงินเฉพาะกิจที่ประกอบธุรกิจตามขอบเขตที่กำหนด B14
|
|||||||||||
|
1.3 สหกรณ์ตามกฎหมายว่าด้วยสหกรณ์ เฉพาะสหกรณ์ที่มีทุนดำเนินการมูลค่าหุ้นรวมตั้งแต่สองล้านบาทขึ้นไป) B15
|
|||||||||||
|
- สหกรณ์ออมทรัพย์ B16
|
|||||||||||
|
- สหกรณ์เครดิตยูเนี่ยน B17
|
|||||||||||
|
- สหกรณ์ประเภทอื่น ๆ (เช่น สหกรณ์การเกษตร, สหกรณ์บริการ, สหกรณ์นิคม, สหกรณ์การประมง ) B18
|
|||||||||||
|
1.4 กลุ่มธุรกิจตัวแทนโอนเงินระหว่างประเทศ (MT) B19
|
|||||||||||
|
1.5 กลุ่มธุรกิจรับแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ (MC) นิติบุคคล B20
|
|||||||||||
|
1.6 ผู้ประกอบธุรกิจระบบบริการการชำระเงินภายใต้การกำกับตามกฎหมายว่าด้วยระบบการชำระเงิน B21
|
|||||||||||
|
1.7 ผู้ประกอบธุรกิจบริการการชำระเงินภายใต้การกำกับตามกฎหมาย
ว่าด้วยระบบการชำระเงิน B22
|
|||||||||||
|
1.8 บริษัทหลักทรัพย์ตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ B23
|
|||||||||||
|
- บริษัทหลักทรัพย์ B24
|
|||||||||||
|
- บริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน B25
|
|||||||||||
|
- บริษัทหลักทรัพย์ที่ปรึกษาการลงทุน B26
|
|||||||||||
|
- บริษัทหลักทรัพย์จัดการเงินร่วมลงทุน B27
|
|||||||||||
|
- บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน B28
|
|||||||||||
|
- อื่นๆ (โปรดระบุ) B29
|
|||||||||||
|
1.9 ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลและผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัลตามกฎหมาย
ว่าด้วยการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล B30
|
|||||||||||
|
- ศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล (Digital Asset Exchange) B31
|
|||||||||||
|
- นายหน้าสินทรัพย์ดิจิทัล (Digital Asset Broker) B32
|
|||||||||||
|
- ผู้ค้าสินทรัพย์ดิจิทัล (Digital Asset Dealer) B33
|
|||||||||||
|
- ผู้จัดการเงินทุนสินทรัพย์ดิจิทัล (Digital Asset Fund Manager) B34
|
|||||||||||
|
- ที่ปรึกษาสินทรัพย์ดิจิทัล (Digital Asset Advisory Service) B35
|
|||||||||||
|
- ผู้ให้บริการรับฝากสินทรัพย์ดิจิทัล (Digital Asset Custodian) B36
|
|||||||||||
|
- ผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัล (ICO Portal) B37
|
|||||||||||
|
1.10 นิติบุคคลที่ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามกฎหมาย
ว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้า B38
|
|||||||||||
|
1.11 บริษัทเงินทุนตามกฎหมายว่าด้วยธุรกิจสถาบันการเงิน B39
|
|||||||||||
|
1.12 บริษัทเครดิตฟองซิเอร์ตามกฎหมายว่าด้วยธุรกิจสถาบันการเงิน B40
|
|||||||||||
|
1.13 บริษัทประกันชีวิตตามกฎหมายว่าด้วยการประกันชีวิต B41
|
|||||||||||
|
1.14 บริษัทประกันวินาศภัยตามกฎหมายว่าด้วยการประกันวินาศภัย B42
|
|||||||||||
|
1.15 บริษัทบริหารสินทรัพย์ตามกฎหมายว่าด้วยบริษัทบริหารสินทรัพย์ B43
|
|||||||||||
|
1.16 นิติบุคคลเฉพาะกิจตามกฎหมายว่าด้วยนิติบุคคลเพื่อการเปลี่ยนแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ B44
|
|||||||||||
|
2 A45
|
ผู้ประกอบอาชีพตามมาตรา 16 B45
|
||||||||||
|
2.1 ผู้ประกอบอาชีพเกี่ยวกับการดำเนินการ การให้คำแนะนำ หรือ
การเป็นที่ปรึกษาในการทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับการลงทุนหรือการเคลื่อนย้ายเงินทุนตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ไม่ใช่สถาบันการเงินตามมาตรา 16 (1) B46
|
|||||||||||
|
2.2 ผู้ประกอบอาชีพค้าอัญมณี เพชรพลอย ทองคำ หรือเครื่องประดับ
ที่ประดับด้วยอัญมณี เพชร พลอย หรือทองคำ และให้รวมถึงผู้ประกอบอาชีพค้าของเก่า ประเภทเพชรพลอย ทอง นาก เงิน หรืออัญมณี
ตามกฎหมายว่าด้วยการควบคุมการขายทอดตลาดและค้าของเก่า
ตามมาตรา 16 (2) B47
|
|||||||||||
|
2.3 ผู้ประกอบอาชีพค้าหรือให้เช่าซื้อรถยนต์ และให้รวมถึงผู้ประกอบอาชีพค้าของเก่าประเภทรถยนต์ตามกฎหมายว่าด้วยการควบคุมการขายทอดตลาดและค้าของเก่า ตามมาตรา 16 (3) B48
|
|||||||||||
|
2.4 ผู้ประกอบอาชีพเกี่ยวกับนายหน้าหรือตัวแทนซื้อขายอสังหาริมทรัพย์ ตามมาตรา 16 (4) B49
|
|||||||||||
|
2.5 ผู้ประกอบอาชีพค้าของเก่าตามกฎหมายว่าด้วยการควบคุมการขายทอดตลาดและค้าของเก่าตามมาตรา 16 (5) B50
|
|||||||||||
|
2.6 ผู้ประกอบอาชีพเกี่ยวกับสินเชื่อส่วนบุคคลที่มิใช่สถาบันการเงิน
ตามมาตรา 16 (6) B51
|
|||||||||||
|
2.7 ผู้ประกอบอาชีพเกี่ยวกับบัตรเครดิตที่มิใช่สถาบันการเงิน ตามมาตรา 16 (8) B52
|
|||||||||||
|
2.8 ผู้ประกอบอาชีพที่ดำเนินธุรกิจทางการเงินตามกฎหมายว่าด้วย
การควบคุมการแลกเปลี่ยนเงินที่มิใช่สถาบันการเงิน ตามมาตรา 16 (10)
(MC บุคคลธรรมดา) B53
|
|||||||||||
|
รวม A54
|
|||||||||||
|
หมายเหตุ การฝ่าฝืน หมายถึง การฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตาม หรือการละเมิดเงื่อนไขในใบอนุญาตหรือในการจดทะเบียน A55
|
|||||||||||
|
ผู้รายงานข้อมูล ............................................................................ ตำแหน่ง ......................................................................... หน่วยงาน ......................................................................... A57
|
|||||||||||
|
เบอร์โทรศัพท์ ............................................................................... อีเมล .............................................................................. A58
|
|||||||||||
Sheet: พ.ค.
|
แบบฟอร์ม C0302 การกำกับดูแลภาคธุรกิจที่เป็นผู้มีหน้าที่รายงานการทำธุรกรรมตาม พ.ร.บ. ป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน พ.ศ. 2542 A1
|
|||||||||||
|
เดือน ....................................................... พ.ศ. ..................... A2
|
|||||||||||
|
ลำดับ A4
|
ประเภทผู้มีหน้าที่รายงาน B4
|
การตรวจสอบนอกสถานประกอบการ (Off-site) C4
|
การตรวจสอบ ณ สถานประกอบการ (On-site) E4
|
วิธีการ / มาตรการอื่น ๆ
(โปรดระบุ..........) G4
|
การติดตาม
(Follow - Up) I4
|
ผลการตรวจ K4
|
|||||
|
จำนวน(แห่ง) C5
|
จำนวน
(ครั้ง) D5
|
จำนวน
(แห่ง) E5
|
จำนวน
(ครั้ง) F5
|
จำนวน
(แห่ง) G5
|
จำนวน
(ครั้ง) H5
|
จำนวน(แห่ง) I5
|
จำนวน(ครั้ง) J5
|
พบข้อฝ่าฝืน /บกพร่อง (แห่ง) K5
|
แก้ไขข้อฝ่าฝืน /บกพร่องแล้ว (แห่ง) L5
|
||
|
1 A6
|
สถาบันการเงินตามมาตรา 3 และกฎหมายอื่น B6
|
||||||||||
|
1.1 ธนาคารพาณิชย์ตามกฎหมายว่าด้วยธุรกิจสถาบันการเงิน B7
|
|||||||||||
|
- ธนาคารพาณิชย์ที่จดทะเบียนในประเทศไทย B8
|
|||||||||||
|
- ธนาคารพาณิชย์เพื่อรายย่อย B9
|
|||||||||||
|
- ธนาคารพาณิชย์ที่เป็นบริษัทลูกของธนาคารต่างประเทศ B10
|
|||||||||||
|
- สาขาของธนาคารต่างประเทศ B11
|
|||||||||||
|
1.2 สถาบันการเงินเฉพาะกิจที่มีกฎหมายจัดตั้งขึ้นโดยเฉพาะ B12
|
|||||||||||
|
- สถาบันการเงินฉพาะกิจที่ให้บริการรับเงินฝากและให้สินเชื่อ B13
|
|||||||||||
|
- สถาบันการเงินเฉพาะกิจที่ประกอบธุรกิจตามขอบเขตที่กำหนด B14
|
|||||||||||
|
1.3 สหกรณ์ตามกฎหมายว่าด้วยสหกรณ์ เฉพาะสหกรณ์ที่มีทุนดำเนินการมูลค่าหุ้นรวมตั้งแต่สองล้านบาทขึ้นไป) B15
|
|||||||||||
|
- สหกรณ์ออมทรัพย์ B16
|
|||||||||||
|
- สหกรณ์เครดิตยูเนี่ยน B17
|
|||||||||||
|
- สหกรณ์ประเภทอื่น ๆ (เช่น สหกรณ์การเกษตร, สหกรณ์บริการ, สหกรณ์นิคม, สหกรณ์การประมง ) B18
|
|||||||||||
|
1.4 กลุ่มธุรกิจตัวแทนโอนเงินระหว่างประเทศ (MT) B19
|
|||||||||||
|
1.5 กลุ่มธุรกิจรับแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ (MC) นิติบุคคล B20
|
|||||||||||
|
1.6 ผู้ประกอบธุรกิจระบบบริการการชำระเงินภายใต้การกำกับตามกฎหมายว่าด้วยระบบการชำระเงิน B21
|
|||||||||||
|
1.7 ผู้ประกอบธุรกิจบริการการชำระเงินภายใต้การกำกับตามกฎหมาย
ว่าด้วยระบบการชำระเงิน B22
|
|||||||||||
|
1.8 บริษัทหลักทรัพย์ตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ B23
|
|||||||||||
|
- บริษัทหลักทรัพย์ B24
|
|||||||||||
|
- บริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน B25
|
|||||||||||
|
- บริษัทหลักทรัพย์ที่ปรึกษาการลงทุน B26
|
|||||||||||
|
- บริษัทหลักทรัพย์จัดการเงินร่วมลงทุน B27
|
|||||||||||
|
- บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน B28
|
|||||||||||
|
- อื่นๆ (โปรดระบุ) B29
|
|||||||||||
|
1.9 ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลและผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัลตามกฎหมาย
ว่าด้วยการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล B30
|
|||||||||||
|
- ศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล (Digital Asset Exchange) B31
|
|||||||||||
|
- นายหน้าสินทรัพย์ดิจิทัล (Digital Asset Broker) B32
|
|||||||||||
|
- ผู้ค้าสินทรัพย์ดิจิทัล (Digital Asset Dealer) B33
|
|||||||||||
|
- ผู้จัดการเงินทุนสินทรัพย์ดิจิทัล (Digital Asset Fund Manager) B34
|
|||||||||||
|
- ที่ปรึกษาสินทรัพย์ดิจิทัล (Digital Asset Advisory Service) B35
|
|||||||||||
|
- ผู้ให้บริการรับฝากสินทรัพย์ดิจิทัล (Digital Asset Custodian) B36
|
|||||||||||
|
- ผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัล (ICO Portal) B37
|
|||||||||||
|
1.10 นิติบุคคลที่ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามกฎหมาย
ว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้า B38
|
|||||||||||
|
1.11 บริษัทเงินทุนตามกฎหมายว่าด้วยธุรกิจสถาบันการเงิน B39
|
|||||||||||
|
1.12 บริษัทเครดิตฟองซิเอร์ตามกฎหมายว่าด้วยธุรกิจสถาบันการเงิน B40
|
|||||||||||
|
1.13 บริษัทประกันชีวิตตามกฎหมายว่าด้วยการประกันชีวิต B41
|
|||||||||||
|
1.14 บริษัทประกันวินาศภัยตามกฎหมายว่าด้วยการประกันวินาศภัย B42
|
|||||||||||
|
1.15 บริษัทบริหารสินทรัพย์ตามกฎหมายว่าด้วยบริษัทบริหารสินทรัพย์ B43
|
|||||||||||
|
1.16 นิติบุคคลเฉพาะกิจตามกฎหมายว่าด้วยนิติบุคคลเพื่อการเปลี่ยนแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ B44
|
|||||||||||
|
2 A45
|
ผู้ประกอบอาชีพตามมาตรา 16 B45
|
||||||||||
|
2.1 ผู้ประกอบอาชีพเกี่ยวกับการดำเนินการ การให้คำแนะนำ หรือ
การเป็นที่ปรึกษาในการทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับการลงทุนหรือการเคลื่อนย้ายเงินทุนตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ไม่ใช่สถาบันการเงินตามมาตรา 16 (1) B46
|
|||||||||||
|
2.2 ผู้ประกอบอาชีพค้าอัญมณี เพชรพลอย ทองคำ หรือเครื่องประดับ
ที่ประดับด้วยอัญมณี เพชร พลอย หรือทองคำ และให้รวมถึงผู้ประกอบอาชีพค้าของเก่า ประเภทเพชรพลอย ทอง นาก เงิน หรืออัญมณี
ตามกฎหมายว่าด้วยการควบคุมการขายทอดตลาดและค้าของเก่า
ตามมาตรา 16 (2) B47
|
|||||||||||
|
2.3 ผู้ประกอบอาชีพค้าหรือให้เช่าซื้อรถยนต์ และให้รวมถึงผู้ประกอบอาชีพค้าของเก่าประเภทรถยนต์ตามกฎหมายว่าด้วยการควบคุมการขายทอดตลาดและค้าของเก่า ตามมาตรา 16 (3) B48
|
|||||||||||
|
2.4 ผู้ประกอบอาชีพเกี่ยวกับนายหน้าหรือตัวแทนซื้อขายอสังหาริมทรัพย์ ตามมาตรา 16 (4) B49
|
|||||||||||
|
2.5 ผู้ประกอบอาชีพค้าของเก่าตามกฎหมายว่าด้วยการควบคุมการขายทอดตลาดและค้าของเก่าตามมาตรา 16 (5) B50
|
|||||||||||
|
2.6 ผู้ประกอบอาชีพเกี่ยวกับสินเชื่อส่วนบุคคลที่มิใช่สถาบันการเงิน
ตามมาตรา 16 (6) B51
|
|||||||||||
|
2.7 ผู้ประกอบอาชีพเกี่ยวกับบัตรเครดิตที่มิใช่สถาบันการเงิน ตามมาตรา 16 (8) B52
|
|||||||||||
|
2.8 ผู้ประกอบอาชีพที่ดำเนินธุรกิจทางการเงินตามกฎหมายว่าด้วย
การควบคุมการแลกเปลี่ยนเงินที่มิใช่สถาบันการเงิน ตามมาตรา 16 (10)
(MC บุคคลธรรมดา) B53
|
|||||||||||
|
รวม A54
|
|||||||||||
|
หมายเหตุ การฝ่าฝืน หมายถึง การฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตาม หรือการละเมิดเงื่อนไขในใบอนุญาตหรือในการจดทะเบียน A55
|
|||||||||||
|
ผู้รายงานข้อมูล ............................................................................ ตำแหน่ง ......................................................................... หน่วยงาน ......................................................................... A57
|
|||||||||||
|
เบอร์โทรศัพท์ ............................................................................... อีเมล .............................................................................. A58
|
|||||||||||
Sheet: มิ.ย.
|
แบบฟอร์ม C0302 การกำกับดูแลภาคธุรกิจที่เป็นผู้มีหน้าที่รายงานการทำธุรกรรมตาม พ.ร.บ. ป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน พ.ศ. 2542 A1
|
|||||||||||
|
เดือน ....................................................... พ.ศ. ..................... A2
|
|||||||||||
|
ลำดับ A4
|
ประเภทผู้มีหน้าที่รายงาน B4
|
การตรวจสอบนอกสถานประกอบการ (Off-site) C4
|
การตรวจสอบ ณ สถานประกอบการ (On-site) E4
|
วิธีการ / มาตรการอื่น ๆ
(โปรดระบุ..........) G4
|
การติดตาม
(Follow - Up) I4
|
ผลการตรวจ K4
|
|||||
|
จำนวน(แห่ง) C5
|
จำนวน
(ครั้ง) D5
|
จำนวน
(แห่ง) E5
|
จำนวน
(ครั้ง) F5
|
จำนวน
(แห่ง) G5
|
จำนวน
(ครั้ง) H5
|
จำนวน(แห่ง) I5
|
จำนวน(ครั้ง) J5
|
พบข้อฝ่าฝืน /บกพร่อง (แห่ง) K5
|
แก้ไขข้อฝ่าฝืน /บกพร่องแล้ว (แห่ง) L5
|
||
|
1 A6
|
สถาบันการเงินตามมาตรา 3 และกฎหมายอื่น B6
|
||||||||||
|
1.1 ธนาคารพาณิชย์ตามกฎหมายว่าด้วยธุรกิจสถาบันการเงิน B7
|
|||||||||||
|
- ธนาคารพาณิชย์ที่จดทะเบียนในประเทศไทย B8
|
|||||||||||
|
- ธนาคารพาณิชย์เพื่อรายย่อย B9
|
|||||||||||
|
- ธนาคารพาณิชย์ที่เป็นบริษัทลูกของธนาคารต่างประเทศ B10
|
|||||||||||
|
- สาขาของธนาคารต่างประเทศ B11
|
|||||||||||
|
1.2 สถาบันการเงินเฉพาะกิจที่มีกฎหมายจัดตั้งขึ้นโดยเฉพาะ B12
|
|||||||||||
|
- สถาบันการเงินฉพาะกิจที่ให้บริการรับเงินฝากและให้สินเชื่อ B13
|
|||||||||||
|
- สถาบันการเงินเฉพาะกิจที่ประกอบธุรกิจตามขอบเขตที่กำหนด B14
|
|||||||||||
|
1.3 สหกรณ์ตามกฎหมายว่าด้วยสหกรณ์ เฉพาะสหกรณ์ที่มีทุนดำเนินการมูลค่าหุ้นรวมตั้งแต่สองล้านบาทขึ้นไป) B15
|
|||||||||||
|
- สหกรณ์ออมทรัพย์ B16
|
|||||||||||
|
- สหกรณ์เครดิตยูเนี่ยน B17
|
|||||||||||
|
- สหกรณ์ประเภทอื่น ๆ (เช่น สหกรณ์การเกษตร, สหกรณ์บริการ, สหกรณ์นิคม, สหกรณ์การประมง ) B18
|
|||||||||||
|
1.4 กลุ่มธุรกิจตัวแทนโอนเงินระหว่างประเทศ (MT) B19
|
|||||||||||
|
1.5 กลุ่มธุรกิจรับแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ (MC) นิติบุคคล B20
|
|||||||||||
|
1.6 ผู้ประกอบธุรกิจระบบบริการการชำระเงินภายใต้การกำกับตามกฎหมายว่าด้วยระบบการชำระเงิน B21
|
|||||||||||
|
1.7 ผู้ประกอบธุรกิจบริการการชำระเงินภายใต้การกำกับตามกฎหมาย
ว่าด้วยระบบการชำระเงิน B22
|
|||||||||||
|
1.8 บริษัทหลักทรัพย์ตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ B23
|
|||||||||||
|
- บริษัทหลักทรัพย์ B24
|
|||||||||||
|
- บริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน B25
|
|||||||||||
|
- บริษัทหลักทรัพย์ที่ปรึกษาการลงทุน B26
|
|||||||||||
|
- บริษัทหลักทรัพย์จัดการเงินร่วมลงทุน B27
|
|||||||||||
|
- บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน B28
|
|||||||||||
|
- อื่นๆ (โปรดระบุ) B29
|
|||||||||||
|
1.9 ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลและผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัลตามกฎหมาย
ว่าด้วยการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล B30
|
|||||||||||
|
- ศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล (Digital Asset Exchange) B31
|
|||||||||||
|
- นายหน้าสินทรัพย์ดิจิทัล (Digital Asset Broker) B32
|
|||||||||||
|
- ผู้ค้าสินทรัพย์ดิจิทัล (Digital Asset Dealer) B33
|
|||||||||||
|
- ผู้จัดการเงินทุนสินทรัพย์ดิจิทัล (Digital Asset Fund Manager) B34
|
|||||||||||
|
- ที่ปรึกษาสินทรัพย์ดิจิทัล (Digital Asset Advisory Service) B35
|
|||||||||||
|
- ผู้ให้บริการรับฝากสินทรัพย์ดิจิทัล (Digital Asset Custodian) B36
|
|||||||||||
|
- ผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัล (ICO Portal) B37
|
|||||||||||
|
1.10 นิติบุคคลที่ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามกฎหมาย
ว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้า B38
|
|||||||||||
|
1.11 บริษัทเงินทุนตามกฎหมายว่าด้วยธุรกิจสถาบันการเงิน B39
|
|||||||||||
|
1.12 บริษัทเครดิตฟองซิเอร์ตามกฎหมายว่าด้วยธุรกิจสถาบันการเงิน B40
|
|||||||||||
|
1.13 บริษัทประกันชีวิตตามกฎหมายว่าด้วยการประกันชีวิต B41
|
|||||||||||
|
1.14 บริษัทประกันวินาศภัยตามกฎหมายว่าด้วยการประกันวินาศภัย B42
|
|||||||||||
|
1.15 บริษัทบริหารสินทรัพย์ตามกฎหมายว่าด้วยบริษัทบริหารสินทรัพย์ B43
|
|||||||||||
|
1.16 นิติบุคคลเฉพาะกิจตามกฎหมายว่าด้วยนิติบุคคลเพื่อการเปลี่ยนแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ B44
|
|||||||||||
|
2 A45
|
ผู้ประกอบอาชีพตามมาตรา 16 B45
|
||||||||||
|
2.1 ผู้ประกอบอาชีพเกี่ยวกับการดำเนินการ การให้คำแนะนำ หรือ
การเป็นที่ปรึกษาในการทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับการลงทุนหรือการเคลื่อนย้ายเงินทุนตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ไม่ใช่สถาบันการเงินตามมาตรา 16 (1) B46
|
|||||||||||
|
2.2 ผู้ประกอบอาชีพค้าอัญมณี เพชรพลอย ทองคำ หรือเครื่องประดับ
ที่ประดับด้วยอัญมณี เพชร พลอย หรือทองคำ และให้รวมถึงผู้ประกอบอาชีพค้าของเก่า ประเภทเพชรพลอย ทอง นาก เงิน หรืออัญมณี
ตามกฎหมายว่าด้วยการควบคุมการขายทอดตลาดและค้าของเก่า
ตามมาตรา 16 (2) B47
|
|||||||||||
|
2.3 ผู้ประกอบอาชีพค้าหรือให้เช่าซื้อรถยนต์ และให้รวมถึงผู้ประกอบอาชีพค้าของเก่าประเภทรถยนต์ตามกฎหมายว่าด้วยการควบคุมการขายทอดตลาดและค้าของเก่า ตามมาตรา 16 (3) B48
|
|||||||||||
|
2.4 ผู้ประกอบอาชีพเกี่ยวกับนายหน้าหรือตัวแทนซื้อขายอสังหาริมทรัพย์ ตามมาตรา 16 (4) B49
|
|||||||||||
|
2.5 ผู้ประกอบอาชีพค้าของเก่าตามกฎหมายว่าด้วยการควบคุมการขายทอดตลาดและค้าของเก่าตามมาตรา 16 (5) B50
|
|||||||||||
|
2.6 ผู้ประกอบอาชีพเกี่ยวกับสินเชื่อส่วนบุคคลที่มิใช่สถาบันการเงิน
ตามมาตรา 16 (6) B51
|
|||||||||||
|
2.7 ผู้ประกอบอาชีพเกี่ยวกับบัตรเครดิตที่มิใช่สถาบันการเงิน ตามมาตรา 16 (8) B52
|
|||||||||||
|
2.8 ผู้ประกอบอาชีพที่ดำเนินธุรกิจทางการเงินตามกฎหมายว่าด้วย
การควบคุมการแลกเปลี่ยนเงินที่มิใช่สถาบันการเงิน ตามมาตรา 16 (10)
(MC บุคคลธรรมดา) B53
|
|||||||||||
|
รวม A54
|
|||||||||||
|
หมายเหตุ การฝ่าฝืน หมายถึง การฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตาม หรือการละเมิดเงื่อนไขในใบอนุญาตหรือในการจดทะเบียน A55
|
|||||||||||
|
ผู้รายงานข้อมูล ............................................................................ ตำแหน่ง ......................................................................... หน่วยงาน ......................................................................... A57
|
|||||||||||
|
เบอร์โทรศัพท์ ............................................................................... อีเมล .............................................................................. A58
|
|||||||||||
Sheet: ก.ค.
|
แบบฟอร์ม C0302 การกำกับดูแลภาคธุรกิจที่เป็นผู้มีหน้าที่รายงานการทำธุรกรรมตาม พ.ร.บ. ป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน พ.ศ. 2542 A1
|
|||||||||||
|
เดือน ....................................................... พ.ศ. ..................... A2
|
|||||||||||
|
ลำดับ A4
|
ประเภทผู้มีหน้าที่รายงาน B4
|
การตรวจสอบนอกสถานประกอบการ (Off-site) C4
|
การตรวจสอบ ณ สถานประกอบการ (On-site) E4
|
วิธีการ / มาตรการอื่น ๆ
(โปรดระบุ..........) G4
|
การติดตาม
(Follow - Up) I4
|
ผลการตรวจ K4
|
|||||
|
จำนวน(แห่ง) C5
|
จำนวน
(ครั้ง) D5
|
จำนวน
(แห่ง) E5
|
จำนวน
(ครั้ง) F5
|
จำนวน
(แห่ง) G5
|
จำนวน
(ครั้ง) H5
|
จำนวน(แห่ง) I5
|
จำนวน(ครั้ง) J5
|
พบข้อฝ่าฝืน /บกพร่อง (แห่ง) K5
|
แก้ไขข้อฝ่าฝืน /บกพร่องแล้ว (แห่ง) L5
|
||
|
1 A6
|
สถาบันการเงินตามมาตรา 3 และกฎหมายอื่น B6
|
||||||||||
|
1.1 ธนาคารพาณิชย์ตามกฎหมายว่าด้วยธุรกิจสถาบันการเงิน B7
|
|||||||||||
|
- ธนาคารพาณิชย์ที่จดทะเบียนในประเทศไทย B8
|
|||||||||||
|
- ธนาคารพาณิชย์เพื่อรายย่อย B9
|
|||||||||||
|
- ธนาคารพาณิชย์ที่เป็นบริษัทลูกของธนาคารต่างประเทศ B10
|
|||||||||||
|
- สาขาของธนาคารต่างประเทศ B11
|
|||||||||||
|
1.2 สถาบันการเงินเฉพาะกิจที่มีกฎหมายจัดตั้งขึ้นโดยเฉพาะ B12
|
|||||||||||
|
- สถาบันการเงินฉพาะกิจที่ให้บริการรับเงินฝากและให้สินเชื่อ B13
|
|||||||||||
|
- สถาบันการเงินเฉพาะกิจที่ประกอบธุรกิจตามขอบเขตที่กำหนด B14
|
|||||||||||
|
1.3 สหกรณ์ตามกฎหมายว่าด้วยสหกรณ์ เฉพาะสหกรณ์ที่มีทุนดำเนินการมูลค่าหุ้นรวมตั้งแต่สองล้านบาทขึ้นไป) B15
|
|||||||||||
|
- สหกรณ์ออมทรัพย์ B16
|
|||||||||||
|
- สหกรณ์เครดิตยูเนี่ยน B17
|
|||||||||||
|
- สหกรณ์ประเภทอื่น ๆ (เช่น สหกรณ์การเกษตร, สหกรณ์บริการ, สหกรณ์นิคม, สหกรณ์การประมง ) B18
|
|||||||||||
|
1.4 กลุ่มธุรกิจตัวแทนโอนเงินระหว่างประเทศ (MT) B19
|
|||||||||||
|
1.5 กลุ่มธุรกิจรับแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ (MC) นิติบุคคล B20
|
|||||||||||
|
1.6 ผู้ประกอบธุรกิจระบบบริการการชำระเงินภายใต้การกำกับตามกฎหมายว่าด้วยระบบการชำระเงิน B21
|
|||||||||||
|
1.7 ผู้ประกอบธุรกิจบริการการชำระเงินภายใต้การกำกับตามกฎหมาย
ว่าด้วยระบบการชำระเงิน B22
|
|||||||||||
|
1.8 บริษัทหลักทรัพย์ตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ B23
|
|||||||||||
|
- บริษัทหลักทรัพย์ B24
|
|||||||||||
|
- บริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน B25
|
|||||||||||
|
- บริษัทหลักทรัพย์ที่ปรึกษาการลงทุน B26
|
|||||||||||
|
- บริษัทหลักทรัพย์จัดการเงินร่วมลงทุน B27
|
|||||||||||
|
- บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน B28
|
|||||||||||
|
- อื่นๆ (โปรดระบุ) B29
|
|||||||||||
|
1.9 ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลและผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัลตามกฎหมาย
ว่าด้วยการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล B30
|
|||||||||||
|
- ศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล (Digital Asset Exchange) B31
|
|||||||||||
|
- นายหน้าสินทรัพย์ดิจิทัล (Digital Asset Broker) B32
|
|||||||||||
|
- ผู้ค้าสินทรัพย์ดิจิทัล (Digital Asset Dealer) B33
|
|||||||||||
|
- ผู้จัดการเงินทุนสินทรัพย์ดิจิทัล (Digital Asset Fund Manager) B34
|
|||||||||||
|
- ที่ปรึกษาสินทรัพย์ดิจิทัล (Digital Asset Advisory Service) B35
|
|||||||||||
|
- ผู้ให้บริการรับฝากสินทรัพย์ดิจิทัล (Digital Asset Custodian) B36
|
|||||||||||
|
- ผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัล (ICO Portal) B37
|
|||||||||||
|
1.10 นิติบุคคลที่ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามกฎหมาย
ว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้า B38
|
|||||||||||
|
1.11 บริษัทเงินทุนตามกฎหมายว่าด้วยธุรกิจสถาบันการเงิน B39
|
|||||||||||
|
1.12 บริษัทเครดิตฟองซิเอร์ตามกฎหมายว่าด้วยธุรกิจสถาบันการเงิน B40
|
|||||||||||
|
1.13 บริษัทประกันชีวิตตามกฎหมายว่าด้วยการประกันชีวิต B41
|
|||||||||||
|
1.14 บริษัทประกันวินาศภัยตามกฎหมายว่าด้วยการประกันวินาศภัย B42
|
|||||||||||
|
1.15 บริษัทบริหารสินทรัพย์ตามกฎหมายว่าด้วยบริษัทบริหารสินทรัพย์ B43
|
|||||||||||
|
1.16 นิติบุคคลเฉพาะกิจตามกฎหมายว่าด้วยนิติบุคคลเพื่อการเปลี่ยนแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ B44
|
|||||||||||
|
2 A45
|
ผู้ประกอบอาชีพตามมาตรา 16 B45
|
||||||||||
|
2.1 ผู้ประกอบอาชีพเกี่ยวกับการดำเนินการ การให้คำแนะนำ หรือ
การเป็นที่ปรึกษาในการทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับการลงทุนหรือการเคลื่อนย้ายเงินทุนตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ไม่ใช่สถาบันการเงินตามมาตรา 16 (1) B46
|
|||||||||||
|
2.2 ผู้ประกอบอาชีพค้าอัญมณี เพชรพลอย ทองคำ หรือเครื่องประดับ
ที่ประดับด้วยอัญมณี เพชร พลอย หรือทองคำ และให้รวมถึงผู้ประกอบอาชีพค้าของเก่า ประเภทเพชรพลอย ทอง นาก เงิน หรืออัญมณี
ตามกฎหมายว่าด้วยการควบคุมการขายทอดตลาดและค้าของเก่า
ตามมาตรา 16 (2) B47
|
|||||||||||
|
2.3 ผู้ประกอบอาชีพค้าหรือให้เช่าซื้อรถยนต์ และให้รวมถึงผู้ประกอบอาชีพค้าของเก่าประเภทรถยนต์ตามกฎหมายว่าด้วยการควบคุมการขายทอดตลาดและค้าของเก่า ตามมาตรา 16 (3) B48
|
|||||||||||
|
2.4 ผู้ประกอบอาชีพเกี่ยวกับนายหน้าหรือตัวแทนซื้อขายอสังหาริมทรัพย์ ตามมาตรา 16 (4) B49
|
|||||||||||
|
2.5 ผู้ประกอบอาชีพค้าของเก่าตามกฎหมายว่าด้วยการควบคุมการขายทอดตลาดและค้าของเก่าตามมาตรา 16 (5) B50
|
|||||||||||
|
2.6 ผู้ประกอบอาชีพเกี่ยวกับสินเชื่อส่วนบุคคลที่มิใช่สถาบันการเงิน
ตามมาตรา 16 (6) B51
|
|||||||||||
|
2.7 ผู้ประกอบอาชีพเกี่ยวกับบัตรเครดิตที่มิใช่สถาบันการเงิน ตามมาตรา 16 (8) B52
|
|||||||||||
|
2.8 ผู้ประกอบอาชีพที่ดำเนินธุรกิจทางการเงินตามกฎหมายว่าด้วย
การควบคุมการแลกเปลี่ยนเงินที่มิใช่สถาบันการเงิน ตามมาตรา 16 (10)
(MC บุคคลธรรมดา) B53
|
|||||||||||
|
รวม A54
|
|||||||||||
|
หมายเหตุ การฝ่าฝืน หมายถึง การฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตาม หรือการละเมิดเงื่อนไขในใบอนุญาตหรือในการจดทะเบียน A55
|
|||||||||||
|
ผู้รายงานข้อมูล ............................................................................ ตำแหน่ง ......................................................................... หน่วยงาน ......................................................................... A57
|
|||||||||||
|
เบอร์โทรศัพท์ ............................................................................... อีเมล .............................................................................. A58
|
|||||||||||
Sheet: ส.ค.
|
แบบฟอร์ม C0302 การกำกับดูแลภาคธุรกิจที่เป็นผู้มีหน้าที่รายงานการทำธุรกรรมตาม พ.ร.บ. ป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน พ.ศ. 2542 A1
|
|||||||||||
|
เดือน ....................................................... พ.ศ. ..................... A2
|
|||||||||||
|
ลำดับ A4
|
ประเภทผู้มีหน้าที่รายงาน B4
|
การตรวจสอบนอกสถานประกอบการ (Off-site) C4
|
การตรวจสอบ ณ สถานประกอบการ (On-site) E4
|
วิธีการ / มาตรการอื่น ๆ
(โปรดระบุ..........) G4
|
การติดตาม
(Follow - Up) I4
|
ผลการตรวจ K4
|
|||||
|
จำนวน(แห่ง) C5
|
จำนวน
(ครั้ง) D5
|
จำนวน
(แห่ง) E5
|
จำนวน
(ครั้ง) F5
|
จำนวน
(แห่ง) G5
|
จำนวน
(ครั้ง) H5
|
จำนวน(แห่ง) I5
|
จำนวน(ครั้ง) J5
|
พบข้อฝ่าฝืน /บกพร่อง (แห่ง) K5
|
แก้ไขข้อฝ่าฝืน /บกพร่องแล้ว (แห่ง) L5
|
||
|
1 A6
|
สถาบันการเงินตามมาตรา 3 และกฎหมายอื่น B6
|
||||||||||
|
1.1 ธนาคารพาณิชย์ตามกฎหมายว่าด้วยธุรกิจสถาบันการเงิน B7
|
|||||||||||
|
- ธนาคารพาณิชย์ที่จดทะเบียนในประเทศไทย B8
|
|||||||||||
|
- ธนาคารพาณิชย์เพื่อรายย่อย B9
|
|||||||||||
|
- ธนาคารพาณิชย์ที่เป็นบริษัทลูกของธนาคารต่างประเทศ B10
|
|||||||||||
|
- สาขาของธนาคารต่างประเทศ B11
|
|||||||||||
|
1.2 สถาบันการเงินเฉพาะกิจที่มีกฎหมายจัดตั้งขึ้นโดยเฉพาะ B12
|
|||||||||||
|
- สถาบันการเงินฉพาะกิจที่ให้บริการรับเงินฝากและให้สินเชื่อ B13
|
|||||||||||
|
- สถาบันการเงินเฉพาะกิจที่ประกอบธุรกิจตามขอบเขตที่กำหนด B14
|
|||||||||||
|
1.3 สหกรณ์ตามกฎหมายว่าด้วยสหกรณ์ เฉพาะสหกรณ์ที่มีทุนดำเนินการมูลค่าหุ้นรวมตั้งแต่สองล้านบาทขึ้นไป) B15
|
|||||||||||
|
- สหกรณ์ออมทรัพย์ B16
|
|||||||||||
|
- สหกรณ์เครดิตยูเนี่ยน B17
|
|||||||||||
|
- สหกรณ์ประเภทอื่น ๆ (เช่น สหกรณ์การเกษตร, สหกรณ์บริการ, สหกรณ์นิคม, สหกรณ์การประมง ) B18
|
|||||||||||
|
1.4 กลุ่มธุรกิจตัวแทนโอนเงินระหว่างประเทศ (MT) B19
|
|||||||||||
|
1.5 กลุ่มธุรกิจรับแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ (MC) นิติบุคคล B20
|
|||||||||||
|
1.6 ผู้ประกอบธุรกิจระบบบริการการชำระเงินภายใต้การกำกับตามกฎหมายว่าด้วยระบบการชำระเงิน B21
|
|||||||||||
|
1.7 ผู้ประกอบธุรกิจบริการการชำระเงินภายใต้การกำกับตามกฎหมาย
ว่าด้วยระบบการชำระเงิน B22
|
|||||||||||
|
1.8 บริษัทหลักทรัพย์ตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ B23
|
|||||||||||
|
- บริษัทหลักทรัพย์ B24
|
|||||||||||
|
- บริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน B25
|
|||||||||||
|
- บริษัทหลักทรัพย์ที่ปรึกษาการลงทุน B26
|
|||||||||||
|
- บริษัทหลักทรัพย์จัดการเงินร่วมลงทุน B27
|
|||||||||||
|
- บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน B28
|
|||||||||||
|
- อื่นๆ (โปรดระบุ) B29
|
|||||||||||
|
1.9 ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลและผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัลตามกฎหมาย
ว่าด้วยการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล B30
|
|||||||||||
|
- ศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล (Digital Asset Exchange) B31
|
|||||||||||
|
- นายหน้าสินทรัพย์ดิจิทัล (Digital Asset Broker) B32
|
|||||||||||
|
- ผู้ค้าสินทรัพย์ดิจิทัล (Digital Asset Dealer) B33
|
|||||||||||
|
- ผู้จัดการเงินทุนสินทรัพย์ดิจิทัล (Digital Asset Fund Manager) B34
|
|||||||||||
|
- ที่ปรึกษาสินทรัพย์ดิจิทัล (Digital Asset Advisory Service) B35
|
|||||||||||
|
- ผู้ให้บริการรับฝากสินทรัพย์ดิจิทัล (Digital Asset Custodian) B36
|
|||||||||||
|
- ผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัล (ICO Portal) B37
|
|||||||||||
|
1.10 นิติบุคคลที่ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามกฎหมาย
ว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้า B38
|
|||||||||||
|
1.11 บริษัทเงินทุนตามกฎหมายว่าด้วยธุรกิจสถาบันการเงิน B39
|
|||||||||||
|
1.12 บริษัทเครดิตฟองซิเอร์ตามกฎหมายว่าด้วยธุรกิจสถาบันการเงิน B40
|
|||||||||||
|
1.13 บริษัทประกันชีวิตตามกฎหมายว่าด้วยการประกันชีวิต B41
|
|||||||||||
|
1.14 บริษัทประกันวินาศภัยตามกฎหมายว่าด้วยการประกันวินาศภัย B42
|
|||||||||||
|
1.15 บริษัทบริหารสินทรัพย์ตามกฎหมายว่าด้วยบริษัทบริหารสินทรัพย์ B43
|
|||||||||||
|
1.16 นิติบุคคลเฉพาะกิจตามกฎหมายว่าด้วยนิติบุคคลเพื่อการเปลี่ยนแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ B44
|
|||||||||||
|
2 A45
|
ผู้ประกอบอาชีพตามมาตรา 16 B45
|
||||||||||
|
2.1 ผู้ประกอบอาชีพเกี่ยวกับการดำเนินการ การให้คำแนะนำ หรือ
การเป็นที่ปรึกษาในการทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับการลงทุนหรือการเคลื่อนย้ายเงินทุนตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ไม่ใช่สถาบันการเงินตามมาตรา 16 (1) B46
|
|||||||||||
|
2.2 ผู้ประกอบอาชีพค้าอัญมณี เพชรพลอย ทองคำ หรือเครื่องประดับ
ที่ประดับด้วยอัญมณี เพชร พลอย หรือทองคำ และให้รวมถึงผู้ประกอบอาชีพค้าของเก่า ประเภทเพชรพลอย ทอง นาก เงิน หรืออัญมณี
ตามกฎหมายว่าด้วยการควบคุมการขายทอดตลาดและค้าของเก่า
ตามมาตรา 16 (2) B47
|
|||||||||||
|
2.3 ผู้ประกอบอาชีพค้าหรือให้เช่าซื้อรถยนต์ และให้รวมถึงผู้ประกอบอาชีพค้าของเก่าประเภทรถยนต์ตามกฎหมายว่าด้วยการควบคุมการขายทอดตลาดและค้าของเก่า ตามมาตรา 16 (3) B48
|
|||||||||||
|
2.4 ผู้ประกอบอาชีพเกี่ยวกับนายหน้าหรือตัวแทนซื้อขายอสังหาริมทรัพย์ ตามมาตรา 16 (4) B49
|
|||||||||||
|
2.5 ผู้ประกอบอาชีพค้าของเก่าตามกฎหมายว่าด้วยการควบคุมการขายทอดตลาดและค้าของเก่าตามมาตรา 16 (5) B50
|
|||||||||||
|
2.6 ผู้ประกอบอาชีพเกี่ยวกับสินเชื่อส่วนบุคคลที่มิใช่สถาบันการเงิน
ตามมาตรา 16 (6) B51
|
|||||||||||
|
2.7 ผู้ประกอบอาชีพเกี่ยวกับบัตรเครดิตที่มิใช่สถาบันการเงิน ตามมาตรา 16 (8) B52
|
|||||||||||
|
2.8 ผู้ประกอบอาชีพที่ดำเนินธุรกิจทางการเงินตามกฎหมายว่าด้วย
การควบคุมการแลกเปลี่ยนเงินที่มิใช่สถาบันการเงิน ตามมาตรา 16 (10)
(MC บุคคลธรรมดา) B53
|
|||||||||||
|
รวม A54
|
|||||||||||
|
หมายเหตุ การฝ่าฝืน หมายถึง การฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตาม หรือการละเมิดเงื่อนไขในใบอนุญาตหรือในการจดทะเบียน A55
|
|||||||||||
|
ผู้รายงานข้อมูล ............................................................................ ตำแหน่ง ......................................................................... หน่วยงาน ......................................................................... A57
|
|||||||||||
|
เบอร์โทรศัพท์ ............................................................................... อีเมล .............................................................................. A58
|
|||||||||||
Sheet: ก.ย.
|
แบบฟอร์ม C0302 การกำกับดูแลภาคธุรกิจที่เป็นผู้มีหน้าที่รายงานการทำธุรกรรมตาม พ.ร.บ. ป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน พ.ศ. 2542 A1
|
|||||||||||
|
เดือน ....................................................... พ.ศ. ..................... A2
|
|||||||||||
|
ลำดับ A4
|
ประเภทผู้มีหน้าที่รายงาน B4
|
การตรวจสอบนอกสถานประกอบการ (Off-site) C4
|
การตรวจสอบ ณ สถานประกอบการ (On-site) E4
|
วิธีการ / มาตรการอื่น ๆ
(โปรดระบุ..........) G4
|
การติดตาม
(Follow - Up) I4
|
ผลการตรวจ K4
|
|||||
|
จำนวน(แห่ง) C5
|
จำนวน
(ครั้ง) D5
|
จำนวน
(แห่ง) E5
|
จำนวน
(ครั้ง) F5
|
จำนวน
(แห่ง) G5
|
จำนวน
(ครั้ง) H5
|
จำนวน(แห่ง) I5
|
จำนวน(ครั้ง) J5
|
พบข้อฝ่าฝืน /บกพร่อง (แห่ง) K5
|
แก้ไขข้อฝ่าฝืน /บกพร่องแล้ว (แห่ง) L5
|
||
|
1 A6
|
สถาบันการเงินตามมาตรา 3 และกฎหมายอื่น B6
|
||||||||||
|
1.1 ธนาคารพาณิชย์ตามกฎหมายว่าด้วยธุรกิจสถาบันการเงิน B7
|
|||||||||||
|
- ธนาคารพาณิชย์ที่จดทะเบียนในประเทศไทย B8
|
|||||||||||
|
- ธนาคารพาณิชย์เพื่อรายย่อย B9
|
|||||||||||
|
- ธนาคารพาณิชย์ที่เป็นบริษัทลูกของธนาคารต่างประเทศ B10
|
|||||||||||
|
- สาขาของธนาคารต่างประเทศ B11
|
|||||||||||
|
1.2 สถาบันการเงินเฉพาะกิจที่มีกฎหมายจัดตั้งขึ้นโดยเฉพาะ B12
|
|||||||||||
|
- สถาบันการเงินฉพาะกิจที่ให้บริการรับเงินฝากและให้สินเชื่อ B13
|
|||||||||||
|
- สถาบันการเงินเฉพาะกิจที่ประกอบธุรกิจตามขอบเขตที่กำหนด B14
|
|||||||||||
|
1.3 สหกรณ์ตามกฎหมายว่าด้วยสหกรณ์ เฉพาะสหกรณ์ที่มีทุนดำเนินการมูลค่าหุ้นรวมตั้งแต่สองล้านบาทขึ้นไป) B15
|
|||||||||||
|
- สหกรณ์ออมทรัพย์ B16
|
|||||||||||
|
- สหกรณ์เครดิตยูเนี่ยน B17
|
|||||||||||
|
- สหกรณ์ประเภทอื่น ๆ (เช่น สหกรณ์การเกษตร, สหกรณ์บริการ, สหกรณ์นิคม, สหกรณ์การประมง ) B18
|
|||||||||||
|
1.4 กลุ่มธุรกิจตัวแทนโอนเงินระหว่างประเทศ (MT) B19
|
|||||||||||
|
1.5 กลุ่มธุรกิจรับแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ (MC) นิติบุคคล B20
|
|||||||||||
|
1.6 ผู้ประกอบธุรกิจระบบบริการการชำระเงินภายใต้การกำกับตามกฎหมายว่าด้วยระบบการชำระเงิน B21
|
|||||||||||
|
1.7 ผู้ประกอบธุรกิจบริการการชำระเงินภายใต้การกำกับตามกฎหมาย
ว่าด้วยระบบการชำระเงิน B22
|
|||||||||||
|
1.8 บริษัทหลักทรัพย์ตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ B23
|
|||||||||||
|
- บริษัทหลักทรัพย์ B24
|
|||||||||||
|
- บริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน B25
|
|||||||||||
|
- บริษัทหลักทรัพย์ที่ปรึกษาการลงทุน B26
|
|||||||||||
|
- บริษัทหลักทรัพย์จัดการเงินร่วมลงทุน B27
|
|||||||||||
|
- บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน B28
|
|||||||||||
|
- อื่นๆ (โปรดระบุ) B29
|
|||||||||||
|
1.9 ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลและผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัลตามกฎหมาย
ว่าด้วยการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล B30
|
|||||||||||
|
- ศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล (Digital Asset Exchange) B31
|
|||||||||||
|
- นายหน้าสินทรัพย์ดิจิทัล (Digital Asset Broker) B32
|
|||||||||||
|
- ผู้ค้าสินทรัพย์ดิจิทัล (Digital Asset Dealer) B33
|
|||||||||||
|
- ผู้จัดการเงินทุนสินทรัพย์ดิจิทัล (Digital Asset Fund Manager) B34
|
|||||||||||
|
- ที่ปรึกษาสินทรัพย์ดิจิทัล (Digital Asset Advisory Service) B35
|
|||||||||||
|
- ผู้ให้บริการรับฝากสินทรัพย์ดิจิทัล (Digital Asset Custodian) B36
|
|||||||||||
|
- ผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัล (ICO Portal) B37
|
|||||||||||
|
1.10 นิติบุคคลที่ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามกฎหมาย
ว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้า B38
|
|||||||||||
|
1.11 บริษัทเงินทุนตามกฎหมายว่าด้วยธุรกิจสถาบันการเงิน B39
|
|||||||||||
|
1.12 บริษัทเครดิตฟองซิเอร์ตามกฎหมายว่าด้วยธุรกิจสถาบันการเงิน B40
|
|||||||||||
|
1.13 บริษัทประกันชีวิตตามกฎหมายว่าด้วยการประกันชีวิต B41
|
|||||||||||
|
1.14 บริษัทประกันวินาศภัยตามกฎหมายว่าด้วยการประกันวินาศภัย B42
|
|||||||||||
|
1.15 บริษัทบริหารสินทรัพย์ตามกฎหมายว่าด้วยบริษัทบริหารสินทรัพย์ B43
|
|||||||||||
|
1.16 นิติบุคคลเฉพาะกิจตามกฎหมายว่าด้วยนิติบุคคลเพื่อการเปลี่ยนแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ B44
|
|||||||||||
|
2 A45
|
ผู้ประกอบอาชีพตามมาตรา 16 B45
|
||||||||||
|
2.1 ผู้ประกอบอาชีพเกี่ยวกับการดำเนินการ การให้คำแนะนำ หรือ
การเป็นที่ปรึกษาในการทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับการลงทุนหรือการเคลื่อนย้ายเงินทุนตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ไม่ใช่สถาบันการเงินตามมาตรา 16 (1) B46
|
|||||||||||
|
2.2 ผู้ประกอบอาชีพค้าอัญมณี เพชรพลอย ทองคำ หรือเครื่องประดับ
ที่ประดับด้วยอัญมณี เพชร พลอย หรือทองคำ และให้รวมถึงผู้ประกอบอาชีพค้าของเก่า ประเภทเพชรพลอย ทอง นาก เงิน หรืออัญมณี
ตามกฎหมายว่าด้วยการควบคุมการขายทอดตลาดและค้าของเก่า
ตามมาตรา 16 (2) B47
|
|||||||||||
|
2.3 ผู้ประกอบอาชีพค้าหรือให้เช่าซื้อรถยนต์ และให้รวมถึงผู้ประกอบอาชีพค้าของเก่าประเภทรถยนต์ตามกฎหมายว่าด้วยการควบคุมการขายทอดตลาดและค้าของเก่า ตามมาตรา 16 (3) B48
|
|||||||||||
|
2.4 ผู้ประกอบอาชีพเกี่ยวกับนายหน้าหรือตัวแทนซื้อขายอสังหาริมทรัพย์ ตามมาตรา 16 (4) B49
|
|||||||||||
|
2.5 ผู้ประกอบอาชีพค้าของเก่าตามกฎหมายว่าด้วยการควบคุมการขายทอดตลาดและค้าของเก่าตามมาตรา 16 (5) B50
|
|||||||||||
|
2.6 ผู้ประกอบอาชีพเกี่ยวกับสินเชื่อส่วนบุคคลที่มิใช่สถาบันการเงิน
ตามมาตรา 16 (6) B51
|
|||||||||||
|
2.7 ผู้ประกอบอาชีพเกี่ยวกับบัตรเครดิตที่มิใช่สถาบันการเงิน ตามมาตรา 16 (8) B52
|
|||||||||||
|
2.8 ผู้ประกอบอาชีพที่ดำเนินธุรกิจทางการเงินตามกฎหมายว่าด้วย
การควบคุมการแลกเปลี่ยนเงินที่มิใช่สถาบันการเงิน ตามมาตรา 16 (10)
(MC บุคคลธรรมดา) B53
|
|||||||||||
|
รวม A54
|
|||||||||||
|
หมายเหตุ การฝ่าฝืน หมายถึง การฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตาม หรือการละเมิดเงื่อนไขในใบอนุญาตหรือในการจดทะเบียน A55
|
|||||||||||
|
ผู้รายงานข้อมูล ............................................................................ ตำแหน่ง ......................................................................... หน่วยงาน ......................................................................... A57
|
|||||||||||
|
เบอร์โทรศัพท์ ............................................................................... อีเมล .............................................................................. A58
|
|||||||||||
Sheet: ต.ค.
|
แบบฟอร์ม C0302 การกำกับดูแลภาคธุรกิจที่เป็นผู้มีหน้าที่รายงานการทำธุรกรรมตาม พ.ร.บ. ป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน พ.ศ. 2542 A1
|
|||||||||||
|
เดือน ....................................................... พ.ศ. ..................... A2
|
|||||||||||
|
ลำดับ A4
|
ประเภทผู้มีหน้าที่รายงาน B4
|
การตรวจสอบนอกสถานประกอบการ (Off-site) C4
|
การตรวจสอบ ณ สถานประกอบการ (On-site) E4
|
วิธีการ / มาตรการอื่น ๆ
(โปรดระบุ..........) G4
|
การติดตาม
(Follow - Up) I4
|
ผลการตรวจ K4
|
|||||
|
จำนวน(แห่ง) C5
|
จำนวน
(ครั้ง) D5
|
จำนวน
(แห่ง) E5
|
จำนวน
(ครั้ง) F5
|
จำนวน
(แห่ง) G5
|
จำนวน
(ครั้ง) H5
|
จำนวน(แห่ง) I5
|
จำนวน(ครั้ง) J5
|
พบข้อฝ่าฝืน /บกพร่อง (แห่ง) K5
|
แก้ไขข้อฝ่าฝืน /บกพร่องแล้ว (แห่ง) L5
|
||
|
1 A6
|
สถาบันการเงินตามมาตรา 3 และกฎหมายอื่น B6
|
||||||||||
|
1.1 ธนาคารพาณิชย์ตามกฎหมายว่าด้วยธุรกิจสถาบันการเงิน B7
|
|||||||||||
|
- ธนาคารพาณิชย์ที่จดทะเบียนในประเทศไทย B8
|
|||||||||||
|
- ธนาคารพาณิชย์เพื่อรายย่อย B9
|
|||||||||||
|
- ธนาคารพาณิชย์ที่เป็นบริษัทลูกของธนาคารต่างประเทศ B10
|
|||||||||||
|
- สาขาของธนาคารต่างประเทศ B11
|
|||||||||||
|
1.2 สถาบันการเงินเฉพาะกิจที่มีกฎหมายจัดตั้งขึ้นโดยเฉพาะ B12
|
|||||||||||
|
- สถาบันการเงินฉพาะกิจที่ให้บริการรับเงินฝากและให้สินเชื่อ B13
|
|||||||||||
|
- สถาบันการเงินเฉพาะกิจที่ประกอบธุรกิจตามขอบเขตที่กำหนด B14
|
|||||||||||
|
1.3 สหกรณ์ตามกฎหมายว่าด้วยสหกรณ์ เฉพาะสหกรณ์ที่มีทุนดำเนินการมูลค่าหุ้นรวมตั้งแต่สองล้านบาทขึ้นไป) B15
|
|||||||||||
|
- สหกรณ์ออมทรัพย์ B16
|
|||||||||||
|
- สหกรณ์เครดิตยูเนี่ยน B17
|
|||||||||||
|
- สหกรณ์ประเภทอื่น ๆ (เช่น สหกรณ์การเกษตร, สหกรณ์บริการ, สหกรณ์นิคม, สหกรณ์การประมง ) B18
|
|||||||||||
|
1.4 กลุ่มธุรกิจตัวแทนโอนเงินระหว่างประเทศ (MT) B19
|
|||||||||||
|
1.5 กลุ่มธุรกิจรับแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ (MC) นิติบุคคล B20
|
|||||||||||
|
1.6 ผู้ประกอบธุรกิจระบบบริการการชำระเงินภายใต้การกำกับตามกฎหมายว่าด้วยระบบการชำระเงิน B21
|
|||||||||||
|
1.7 ผู้ประกอบธุรกิจบริการการชำระเงินภายใต้การกำกับตามกฎหมาย
ว่าด้วยระบบการชำระเงิน B22
|
|||||||||||
|
1.8 บริษัทหลักทรัพย์ตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ B23
|
|||||||||||
|
- บริษัทหลักทรัพย์ B24
|
|||||||||||
|
- บริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน B25
|
|||||||||||
|
- บริษัทหลักทรัพย์ที่ปรึกษาการลงทุน B26
|
|||||||||||
|
- บริษัทหลักทรัพย์จัดการเงินร่วมลงทุน B27
|
|||||||||||
|
- บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน B28
|
|||||||||||
|
- อื่นๆ (โปรดระบุ) B29
|
|||||||||||
|
1.9 ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลและผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัลตามกฎหมาย
ว่าด้วยการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล B30
|
|||||||||||
|
- ศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล (Digital Asset Exchange) B31
|
|||||||||||
|
- นายหน้าสินทรัพย์ดิจิทัล (Digital Asset Broker) B32
|
|||||||||||
|
- ผู้ค้าสินทรัพย์ดิจิทัล (Digital Asset Dealer) B33
|
|||||||||||
|
- ผู้จัดการเงินทุนสินทรัพย์ดิจิทัล (Digital Asset Fund Manager) B34
|
|||||||||||
|
- ที่ปรึกษาสินทรัพย์ดิจิทัล (Digital Asset Advisory Service) B35
|
|||||||||||
|
- ผู้ให้บริการรับฝากสินทรัพย์ดิจิทัล (Digital Asset Custodian) B36
|
|||||||||||
|
- ผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัล (ICO Portal) B37
|
|||||||||||
|
1.10 นิติบุคคลที่ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามกฎหมาย
ว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้า B38
|
|||||||||||
|
1.11 บริษัทเงินทุนตามกฎหมายว่าด้วยธุรกิจสถาบันการเงิน B39
|
|||||||||||
|
1.12 บริษัทเครดิตฟองซิเอร์ตามกฎหมายว่าด้วยธุรกิจสถาบันการเงิน B40
|
|||||||||||
|
1.13 บริษัทประกันชีวิตตามกฎหมายว่าด้วยการประกันชีวิต B41
|
|||||||||||
|
1.14 บริษัทประกันวินาศภัยตามกฎหมายว่าด้วยการประกันวินาศภัย B42
|
|||||||||||
|
1.15 บริษัทบริหารสินทรัพย์ตามกฎหมายว่าด้วยบริษัทบริหารสินทรัพย์ B43
|
|||||||||||
|
1.16 นิติบุคคลเฉพาะกิจตามกฎหมายว่าด้วยนิติบุคคลเพื่อการเปลี่ยนแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ B44
|
|||||||||||
|
2 A45
|
ผู้ประกอบอาชีพตามมาตรา 16 B45
|
||||||||||
|
2.1 ผู้ประกอบอาชีพเกี่ยวกับการดำเนินการ การให้คำแนะนำ หรือ
การเป็นที่ปรึกษาในการทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับการลงทุนหรือการเคลื่อนย้ายเงินทุนตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ไม่ใช่สถาบันการเงินตามมาตรา 16 (1) B46
|
|||||||||||
|
2.2 ผู้ประกอบอาชีพค้าอัญมณี เพชรพลอย ทองคำ หรือเครื่องประดับ
ที่ประดับด้วยอัญมณี เพชร พลอย หรือทองคำ และให้รวมถึงผู้ประกอบอาชีพค้าของเก่า ประเภทเพชรพลอย ทอง นาก เงิน หรืออัญมณี
ตามกฎหมายว่าด้วยการควบคุมการขายทอดตลาดและค้าของเก่า
ตามมาตรา 16 (2) B47
|
|||||||||||
|
2.3 ผู้ประกอบอาชีพค้าหรือให้เช่าซื้อรถยนต์ และให้รวมถึงผู้ประกอบอาชีพค้าของเก่าประเภทรถยนต์ตามกฎหมายว่าด้วยการควบคุมการขายทอดตลาดและค้าของเก่า ตามมาตรา 16 (3) B48
|
|||||||||||
|
2.4 ผู้ประกอบอาชีพเกี่ยวกับนายหน้าหรือตัวแทนซื้อขายอสังหาริมทรัพย์ ตามมาตรา 16 (4) B49
|
|||||||||||
|
2.5 ผู้ประกอบอาชีพค้าของเก่าตามกฎหมายว่าด้วยการควบคุมการขายทอดตลาดและค้าของเก่าตามมาตรา 16 (5) B50
|
|||||||||||
|
2.6 ผู้ประกอบอาชีพเกี่ยวกับสินเชื่อส่วนบุคคลที่มิใช่สถาบันการเงิน
ตามมาตรา 16 (6) B51
|
|||||||||||
|
2.7 ผู้ประกอบอาชีพเกี่ยวกับบัตรเครดิตที่มิใช่สถาบันการเงิน ตามมาตรา 16 (8) B52
|
|||||||||||
|
2.8 ผู้ประกอบอาชีพที่ดำเนินธุรกิจทางการเงินตามกฎหมายว่าด้วย
การควบคุมการแลกเปลี่ยนเงินที่มิใช่สถาบันการเงิน ตามมาตรา 16 (10)
(MC บุคคลธรรมดา) B53
|
|||||||||||
|
รวม A54
|
|||||||||||
|
หมายเหตุ การฝ่าฝืน หมายถึง การฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตาม หรือการละเมิดเงื่อนไขในใบอนุญาตหรือในการจดทะเบียน A55
|
|||||||||||
|
ผู้รายงานข้อมูล ............................................................................ ตำแหน่ง ......................................................................... หน่วยงาน ......................................................................... A57
|
|||||||||||
|
เบอร์โทรศัพท์ ............................................................................... อีเมล .............................................................................. A58
|
|||||||||||
Sheet: พ.ย.
|
แบบฟอร์ม C0302 การกำกับดูแลภาคธุรกิจที่เป็นผู้มีหน้าที่รายงานการทำธุรกรรมตาม พ.ร.บ. ป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน พ.ศ. 2542 A1
|
|||||||||||
|
เดือน ....................................................... พ.ศ. ..................... A2
|
|||||||||||
|
ลำดับ A4
|
ประเภทผู้มีหน้าที่รายงาน B4
|
การตรวจสอบนอกสถานประกอบการ (Off-site) C4
|
การตรวจสอบ ณ สถานประกอบการ (On-site) E4
|
วิธีการ / มาตรการอื่น ๆ
(โปรดระบุ..........) G4
|
การติดตาม
(Follow - Up) I4
|
ผลการตรวจ K4
|
|||||
|
จำนวน(แห่ง) C5
|
จำนวน
(ครั้ง) D5
|
จำนวน
(แห่ง) E5
|
จำนวน
(ครั้ง) F5
|
จำนวน
(แห่ง) G5
|
จำนวน
(ครั้ง) H5
|
จำนวน(แห่ง) I5
|
จำนวน(ครั้ง) J5
|
พบข้อฝ่าฝืน /บกพร่อง (แห่ง) K5
|
แก้ไขข้อฝ่าฝืน /บกพร่องแล้ว (แห่ง) L5
|
||
|
1 A6
|
สถาบันการเงินตามมาตรา 3 และกฎหมายอื่น B6
|
||||||||||
|
1.1 ธนาคารพาณิชย์ตามกฎหมายว่าด้วยธุรกิจสถาบันการเงิน B7
|
|||||||||||
|
- ธนาคารพาณิชย์ที่จดทะเบียนในประเทศไทย B8
|
|||||||||||
|
- ธนาคารพาณิชย์เพื่อรายย่อย B9
|
|||||||||||
|
- ธนาคารพาณิชย์ที่เป็นบริษัทลูกของธนาคารต่างประเทศ B10
|
|||||||||||
|
- สาขาของธนาคารต่างประเทศ B11
|
|||||||||||
|
1.2 สถาบันการเงินเฉพาะกิจที่มีกฎหมายจัดตั้งขึ้นโดยเฉพาะ B12
|
|||||||||||
|
- สถาบันการเงินฉพาะกิจที่ให้บริการรับเงินฝากและให้สินเชื่อ B13
|
|||||||||||
|
- สถาบันการเงินเฉพาะกิจที่ประกอบธุรกิจตามขอบเขตที่กำหนด B14
|
|||||||||||
|
1.3 สหกรณ์ตามกฎหมายว่าด้วยสหกรณ์ เฉพาะสหกรณ์ที่มีทุนดำเนินการมูลค่าหุ้นรวมตั้งแต่สองล้านบาทขึ้นไป) B15
|
|||||||||||
|
- สหกรณ์ออมทรัพย์ B16
|
|||||||||||
|
- สหกรณ์เครดิตยูเนี่ยน B17
|
|||||||||||
|
- สหกรณ์ประเภทอื่น ๆ (เช่น สหกรณ์การเกษตร, สหกรณ์บริการ, สหกรณ์นิคม, สหกรณ์การประมง ) B18
|
|||||||||||
|
1.4 กลุ่มธุรกิจตัวแทนโอนเงินระหว่างประเทศ (MT) B19
|
|||||||||||
|
1.5 กลุ่มธุรกิจรับแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ (MC) นิติบุคคล B20
|
|||||||||||
|
1.6 ผู้ประกอบธุรกิจระบบบริการการชำระเงินภายใต้การกำกับตามกฎหมายว่าด้วยระบบการชำระเงิน B21
|
|||||||||||
|
1.7 ผู้ประกอบธุรกิจบริการการชำระเงินภายใต้การกำกับตามกฎหมาย
ว่าด้วยระบบการชำระเงิน B22
|
|||||||||||
|
1.8 บริษัทหลักทรัพย์ตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ B23
|
|||||||||||
|
- บริษัทหลักทรัพย์ B24
|
|||||||||||
|
- บริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน B25
|
|||||||||||
|
- บริษัทหลักทรัพย์ที่ปรึกษาการลงทุน B26
|
|||||||||||
|
- บริษัทหลักทรัพย์จัดการเงินร่วมลงทุน B27
|
|||||||||||
|
- บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน B28
|
|||||||||||
|
- อื่นๆ (โปรดระบุ) B29
|
|||||||||||
|
1.9 ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลและผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัลตามกฎหมาย
ว่าด้วยการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล B30
|
|||||||||||
|
- ศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล (Digital Asset Exchange) B31
|
|||||||||||
|
- นายหน้าสินทรัพย์ดิจิทัล (Digital Asset Broker) B32
|
|||||||||||
|
- ผู้ค้าสินทรัพย์ดิจิทัล (Digital Asset Dealer) B33
|
|||||||||||
|
- ผู้จัดการเงินทุนสินทรัพย์ดิจิทัล (Digital Asset Fund Manager) B34
|
|||||||||||
|
- ที่ปรึกษาสินทรัพย์ดิจิทัล (Digital Asset Advisory Service) B35
|
|||||||||||
|
- ผู้ให้บริการรับฝากสินทรัพย์ดิจิทัล (Digital Asset Custodian) B36
|
|||||||||||
|
- ผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัล (ICO Portal) B37
|
|||||||||||
|
1.10 นิติบุคคลที่ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามกฎหมาย
ว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้า B38
|
|||||||||||
|
1.11 บริษัทเงินทุนตามกฎหมายว่าด้วยธุรกิจสถาบันการเงิน B39
|
|||||||||||
|
1.12 บริษัทเครดิตฟองซิเอร์ตามกฎหมายว่าด้วยธุรกิจสถาบันการเงิน B40
|
|||||||||||
|
1.13 บริษัทประกันชีวิตตามกฎหมายว่าด้วยการประกันชีวิต B41
|
|||||||||||
|
1.14 บริษัทประกันวินาศภัยตามกฎหมายว่าด้วยการประกันวินาศภัย B42
|
|||||||||||
|
1.15 บริษัทบริหารสินทรัพย์ตามกฎหมายว่าด้วยบริษัทบริหารสินทรัพย์ B43
|
|||||||||||
|
1.16 นิติบุคคลเฉพาะกิจตามกฎหมายว่าด้วยนิติบุคคลเพื่อการเปลี่ยนแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ B44
|
|||||||||||
|
2 A45
|
ผู้ประกอบอาชีพตามมาตรา 16 B45
|
||||||||||
|
2.1 ผู้ประกอบอาชีพเกี่ยวกับการดำเนินการ การให้คำแนะนำ หรือ
การเป็นที่ปรึกษาในการทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับการลงทุนหรือการเคลื่อนย้ายเงินทุนตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ไม่ใช่สถาบันการเงินตามมาตรา 16 (1) B46
|
|||||||||||
|
2.2 ผู้ประกอบอาชีพค้าอัญมณี เพชรพลอย ทองคำ หรือเครื่องประดับ
ที่ประดับด้วยอัญมณี เพชร พลอย หรือทองคำ และให้รวมถึงผู้ประกอบอาชีพค้าของเก่า ประเภทเพชรพลอย ทอง นาก เงิน หรืออัญมณี
ตามกฎหมายว่าด้วยการควบคุมการขายทอดตลาดและค้าของเก่า
ตามมาตรา 16 (2) B47
|
|||||||||||
|
2.3 ผู้ประกอบอาชีพค้าหรือให้เช่าซื้อรถยนต์ และให้รวมถึงผู้ประกอบอาชีพค้าของเก่าประเภทรถยนต์ตามกฎหมายว่าด้วยการควบคุมการขายทอดตลาดและค้าของเก่า ตามมาตรา 16 (3) B48
|
|||||||||||
|
2.4 ผู้ประกอบอาชีพเกี่ยวกับนายหน้าหรือตัวแทนซื้อขายอสังหาริมทรัพย์ ตามมาตรา 16 (4) B49
|
|||||||||||
|
2.5 ผู้ประกอบอาชีพค้าของเก่าตามกฎหมายว่าด้วยการควบคุมการขายทอดตลาดและค้าของเก่าตามมาตรา 16 (5) B50
|
|||||||||||
|
2.6 ผู้ประกอบอาชีพเกี่ยวกับสินเชื่อส่วนบุคคลที่มิใช่สถาบันการเงิน
ตามมาตรา 16 (6) B51
|
|||||||||||
|
2.7 ผู้ประกอบอาชีพเกี่ยวกับบัตรเครดิตที่มิใช่สถาบันการเงิน ตามมาตรา 16 (8) B52
|
|||||||||||
|
2.8 ผู้ประกอบอาชีพที่ดำเนินธุรกิจทางการเงินตามกฎหมายว่าด้วย
การควบคุมการแลกเปลี่ยนเงินที่มิใช่สถาบันการเงิน ตามมาตรา 16 (10)
(MC บุคคลธรรมดา) B53
|
|||||||||||
|
รวม A54
|
|||||||||||
|
หมายเหตุ การฝ่าฝืน หมายถึง การฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตาม หรือการละเมิดเงื่อนไขในใบอนุญาตหรือในการจดทะเบียน A55
|
|||||||||||
|
ผู้รายงานข้อมูล ............................................................................ ตำแหน่ง ......................................................................... หน่วยงาน ......................................................................... A57
|
|||||||||||
|
เบอร์โทรศัพท์ ............................................................................... อีเมล .............................................................................. A58
|
|||||||||||
Sheet: ธ.ค.
|
แบบฟอร์ม C0302 การกำกับดูแลภาคธุรกิจที่เป็นผู้มีหน้าที่รายงานการทำธุรกรรมตาม พ.ร.บ. ป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน พ.ศ. 2542 A1
|
|||||||||||
|
เดือน ....................................................... พ.ศ. ..................... A2
|
|||||||||||
|
ลำดับ A4
|
ประเภทผู้มีหน้าที่รายงาน B4
|
การตรวจสอบนอกสถานประกอบการ (Off-site) C4
|
การตรวจสอบ ณ สถานประกอบการ (On-site) E4
|
วิธีการ / มาตรการอื่น ๆ
(โปรดระบุ..........) G4
|
การติดตาม
(Follow - Up) I4
|
ผลการตรวจ K4
|
|||||
|
จำนวน(แห่ง) C5
|
จำนวน
(ครั้ง) D5
|
จำนวน
(แห่ง) E5
|
จำนวน
(ครั้ง) F5
|
จำนวน
(แห่ง) G5
|
จำนวน
(ครั้ง) H5
|
จำนวน(แห่ง) I5
|
จำนวน(ครั้ง) J5
|
พบข้อฝ่าฝืน /บกพร่อง (แห่ง) K5
|
แก้ไขข้อฝ่าฝืน /บกพร่องแล้ว (แห่ง) L5
|
||
|
1 A6
|
สถาบันการเงินตามมาตรา 3 และกฎหมายอื่น B6
|
||||||||||
|
1.1 ธนาคารพาณิชย์ตามกฎหมายว่าด้วยธุรกิจสถาบันการเงิน B7
|
|||||||||||
|
- ธนาคารพาณิชย์ที่จดทะเบียนในประเทศไทย B8
|
|||||||||||
|
- ธนาคารพาณิชย์เพื่อรายย่อย B9
|
|||||||||||
|
- ธนาคารพาณิชย์ที่เป็นบริษัทลูกของธนาคารต่างประเทศ B10
|
|||||||||||
|
- สาขาของธนาคารต่างประเทศ B11
|
|||||||||||
|
1.2 สถาบันการเงินเฉพาะกิจที่มีกฎหมายจัดตั้งขึ้นโดยเฉพาะ B12
|
|||||||||||
|
- สถาบันการเงินฉพาะกิจที่ให้บริการรับเงินฝากและให้สินเชื่อ B13
|
|||||||||||
|
- สถาบันการเงินเฉพาะกิจที่ประกอบธุรกิจตามขอบเขตที่กำหนด B14
|
|||||||||||
|
1.3 สหกรณ์ตามกฎหมายว่าด้วยสหกรณ์ เฉพาะสหกรณ์ที่มีทุนดำเนินการมูลค่าหุ้นรวมตั้งแต่สองล้านบาทขึ้นไป) B15
|
|||||||||||
|
- สหกรณ์ออมทรัพย์ B16
|
|||||||||||
|
- สหกรณ์เครดิตยูเนี่ยน B17
|
|||||||||||
|
- สหกรณ์ประเภทอื่น ๆ (เช่น สหกรณ์การเกษตร, สหกรณ์บริการ, สหกรณ์นิคม, สหกรณ์การประมง ) B18
|
|||||||||||
|
1.4 กลุ่มธุรกิจตัวแทนโอนเงินระหว่างประเทศ (MT) B19
|
|||||||||||
|
1.5 กลุ่มธุรกิจรับแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ (MC) นิติบุคคล B20
|
|||||||||||
|
1.6 ผู้ประกอบธุรกิจระบบบริการการชำระเงินภายใต้การกำกับตามกฎหมายว่าด้วยระบบการชำระเงิน B21
|
|||||||||||
|
1.7 ผู้ประกอบธุรกิจบริการการชำระเงินภายใต้การกำกับตามกฎหมาย
ว่าด้วยระบบการชำระเงิน B22
|
|||||||||||
|
1.8 บริษัทหลักทรัพย์ตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ B23
|
|||||||||||
|
- บริษัทหลักทรัพย์ B24
|
|||||||||||
|
- บริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน B25
|
|||||||||||
|
- บริษัทหลักทรัพย์ที่ปรึกษาการลงทุน B26
|
|||||||||||
|
- บริษัทหลักทรัพย์จัดการเงินร่วมลงทุน B27
|
|||||||||||
|
- บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน B28
|
|||||||||||
|
- อื่นๆ (โปรดระบุ) B29
|
|||||||||||
|
1.9 ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลและผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัลตามกฎหมาย
ว่าด้วยการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล B30
|
|||||||||||
|
- ศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล (Digital Asset Exchange) B31
|
|||||||||||
|
- นายหน้าสินทรัพย์ดิจิทัล (Digital Asset Broker) B32
|
|||||||||||
|
- ผู้ค้าสินทรัพย์ดิจิทัล (Digital Asset Dealer) B33
|
|||||||||||
|
- ผู้จัดการเงินทุนสินทรัพย์ดิจิทัล (Digital Asset Fund Manager) B34
|
|||||||||||
|
- ที่ปรึกษาสินทรัพย์ดิจิทัล (Digital Asset Advisory Service) B35
|
|||||||||||
|
- ผู้ให้บริการรับฝากสินทรัพย์ดิจิทัล (Digital Asset Custodian) B36
|
|||||||||||
|
- ผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัล (ICO Portal) B37
|
|||||||||||
|
1.10 นิติบุคคลที่ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามกฎหมาย
ว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้า B38
|
|||||||||||
|
1.11 บริษัทเงินทุนตามกฎหมายว่าด้วยธุรกิจสถาบันการเงิน B39
|
|||||||||||
|
1.12 บริษัทเครดิตฟองซิเอร์ตามกฎหมายว่าด้วยธุรกิจสถาบันการเงิน B40
|
|||||||||||
|
1.13 บริษัทประกันชีวิตตามกฎหมายว่าด้วยการประกันชีวิต B41
|
|||||||||||
|
1.14 บริษัทประกันวินาศภัยตามกฎหมายว่าด้วยการประกันวินาศภัย B42
|
|||||||||||
|
1.15 บริษัทบริหารสินทรัพย์ตามกฎหมายว่าด้วยบริษัทบริหารสินทรัพย์ B43
|
|||||||||||
|
1.16 นิติบุคคลเฉพาะกิจตามกฎหมายว่าด้วยนิติบุคคลเพื่อการเปลี่ยนแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ B44
|
|||||||||||
|
2 A45
|
ผู้ประกอบอาชีพตามมาตรา 16 B45
|
||||||||||
|
2.1 ผู้ประกอบอาชีพเกี่ยวกับการดำเนินการ การให้คำแนะนำ หรือ
การเป็นที่ปรึกษาในการทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับการลงทุนหรือการเคลื่อนย้ายเงินทุนตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ไม่ใช่สถาบันการเงินตามมาตรา 16 (1) B46
|
|||||||||||
|
2.2 ผู้ประกอบอาชีพค้าอัญมณี เพชรพลอย ทองคำ หรือเครื่องประดับ
ที่ประดับด้วยอัญมณี เพชร พลอย หรือทองคำ และให้รวมถึงผู้ประกอบอาชีพค้าของเก่า ประเภทเพชรพลอย ทอง นาก เงิน หรืออัญมณี
ตามกฎหมายว่าด้วยการควบคุมการขายทอดตลาดและค้าของเก่า
ตามมาตรา 16 (2) B47
|
|||||||||||
|
2.3 ผู้ประกอบอาชีพค้าหรือให้เช่าซื้อรถยนต์ และให้รวมถึงผู้ประกอบอาชีพค้าของเก่าประเภทรถยนต์ตามกฎหมายว่าด้วยการควบคุมการขายทอดตลาดและค้าของเก่า ตามมาตรา 16 (3) B48
|
|||||||||||
|
2.4 ผู้ประกอบอาชีพเกี่ยวกับนายหน้าหรือตัวแทนซื้อขายอสังหาริมทรัพย์ ตามมาตรา 16 (4) B49
|
|||||||||||
|
2.5 ผู้ประกอบอาชีพค้าของเก่าตามกฎหมายว่าด้วยการควบคุมการขายทอดตลาดและค้าของเก่าตามมาตรา 16 (5) B50
|
|||||||||||
|
2.6 ผู้ประกอบอาชีพเกี่ยวกับสินเชื่อส่วนบุคคลที่มิใช่สถาบันการเงิน
ตามมาตรา 16 (6) B51
|
|||||||||||
|
2.7 ผู้ประกอบอาชีพเกี่ยวกับบัตรเครดิตที่มิใช่สถาบันการเงิน ตามมาตรา 16 (8) B52
|
|||||||||||
|
2.8 ผู้ประกอบอาชีพที่ดำเนินธุรกิจทางการเงินตามกฎหมายว่าด้วย
การควบคุมการแลกเปลี่ยนเงินที่มิใช่สถาบันการเงิน ตามมาตรา 16 (10)
(MC บุคคลธรรมดา) B53
|
|||||||||||
|
รวม A54
|
|||||||||||
|
หมายเหตุ การฝ่าฝืน หมายถึง การฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตาม หรือการละเมิดเงื่อนไขในใบอนุญาตหรือในการจดทะเบียน A55
|
|||||||||||
|
ผู้รายงานข้อมูล ............................................................................ ตำแหน่ง ......................................................................... หน่วยงาน ......................................................................... A57
|
|||||||||||
|
เบอร์โทรศัพท์ ............................................................................... อีเมล .............................................................................. A58
|
|||||||||||