Excel Data: C0401.xlsx

Sheet: รวม

แบบฟอร์ม C0401 การลงโทษที่เกี่ยวกับข้อกำหนดด้าน AML/CFT
A1
เดือน ................................................ พ.ศ. ..........................
A2
ลำดับ
A4
 มาตรการ
B4
 ธนาคารแห่งประเทศไทย
C4
 สำนักงานคณะกรรมการ กำกับหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์
D4
 สำนักงานคณะกรรมการ กำกับและส่งเสริม การประกอบธุรกิจประกันภัย
E4
 กรมการปกครอง
F4
 กรมส่งเสริมสหกรณ์
G4
1
A5
 หนังสือแนะนำ (ครั้ง)
B5
2
A6
 หนังสือตักเตือน (ครั้ง)
B6
3
A7
 ปรับ (ครั้ง)
B7
4
A8
 จำนวนค่าปรับ (บาท)
B8
5
A9
 เพิกถอน/ไม่ต่อใบอนุญาต (ครั้ง)
B9
6
A10
 ถอดถอนผู้บริหาร (ครั้ง)
B10
7
A11
 ระงับการทำหน้าที่ของผู้บริหาร (ครั้ง)
B11
8
A12
 มาตรการอื่น ๆ (โปรดระบุ).............................
B12
ผู้รายงานข้อมูล ............................................................................ ตำแหน่ง ......................................................................... หน่วยงาน .........................................................................
A14
เบอร์โทรศัพท์ ............................................................................... อีเมล ..............................................................................
A15

Sheet: ม.ค.

แบบฟอร์ม C0401 การลงโทษที่เกี่ยวกับข้อกำหนดด้าน AML/CFT
A1
เดือน ................................................ พ.ศ. ..........................
A2
ลำดับ
A4
 มาตรการ
B4
 ธนาคารแห่งประเทศไทย
C4
 สำนักงานคณะกรรมการ กำกับหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์
D4
 สำนักงานคณะกรรมการ กำกับและส่งเสริม การประกอบธุรกิจประกันภัย
E4
 กรมการปกครอง
F4
 กรมส่งเสริมสหกรณ์
G4
1
A5
 หนังสือแนะนำ (ครั้ง)
B5
2
A6
 หนังสือตักเตือน (ครั้ง)
B6
3
A7
 ปรับ (ครั้ง)
B7
4
A8
 จำนวนค่าปรับ (บาท)
B8
5
A9
 เพิกถอน/ไม่ต่อใบอนุญาต (ครั้ง)
B9
6
A10
 ถอดถอนผู้บริหาร (ครั้ง)
B10
7
A11
 ระงับการทำหน้าที่ของผู้บริหาร (ครั้ง)
B11
8
A12
 มาตรการอื่น ๆ (โปรดระบุ).............................
B12
ผู้รายงานข้อมูล ............................................................................ ตำแหน่ง ......................................................................... หน่วยงาน .........................................................................
A14
เบอร์โทรศัพท์ ............................................................................... อีเมล ..............................................................................
A15

Sheet: ก.พ.

แบบฟอร์ม C0401 การลงโทษที่เกี่ยวกับข้อกำหนดด้าน AML/CFT
A1
เดือน ................................................ พ.ศ. ..........................
A2
ลำดับ
A4
 มาตรการ
B4
 ธนาคารแห่งประเทศไทย
C4
 สำนักงานคณะกรรมการ กำกับหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์
D4
 สำนักงานคณะกรรมการ กำกับและส่งเสริม การประกอบธุรกิจประกันภัย
E4
 กรมการปกครอง
F4
 กรมส่งเสริมสหกรณ์
G4
1
A5
 หนังสือแนะนำ (ครั้ง)
B5
2
A6
 หนังสือตักเตือน (ครั้ง)
B6
3
A7
 ปรับ (ครั้ง)
B7
4
A8
 จำนวนค่าปรับ (บาท)
B8
5
A9
 เพิกถอน/ไม่ต่อใบอนุญาต (ครั้ง)
B9
6
A10
 ถอดถอนผู้บริหาร (ครั้ง)
B10
7
A11
 ระงับการทำหน้าที่ของผู้บริหาร (ครั้ง)
B11
8
A12
 มาตรการอื่น ๆ (โปรดระบุ).............................
B12
ผู้รายงานข้อมูล ............................................................................ ตำแหน่ง ......................................................................... หน่วยงาน .........................................................................
A14
เบอร์โทรศัพท์ ............................................................................... อีเมล ..............................................................................
A15

Sheet: มี.ค.

แบบฟอร์ม C0401 การลงโทษที่เกี่ยวกับข้อกำหนดด้าน AML/CFT
A1
เดือน ................................................ พ.ศ. ..........................
A2
ลำดับ
A4
 มาตรการ
B4
 ธนาคารแห่งประเทศไทย
C4
 สำนักงานคณะกรรมการ กำกับหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์
D4
 สำนักงานคณะกรรมการ กำกับและส่งเสริม การประกอบธุรกิจประกันภัย
E4
 กรมการปกครอง
F4
 กรมส่งเสริมสหกรณ์
G4
1
A5
 หนังสือแนะนำ (ครั้ง)
B5
2
A6
 หนังสือตักเตือน (ครั้ง)
B6
3
A7
 ปรับ (ครั้ง)
B7
4
A8
 จำนวนค่าปรับ (บาท)
B8
5
A9
 เพิกถอน/ไม่ต่อใบอนุญาต (ครั้ง)
B9
6
A10
 ถอดถอนผู้บริหาร (ครั้ง)
B10
7
A11
 ระงับการทำหน้าที่ของผู้บริหาร (ครั้ง)
B11
8
A12
 มาตรการอื่น ๆ (โปรดระบุ).............................
B12
ผู้รายงานข้อมูล ............................................................................ ตำแหน่ง ......................................................................... หน่วยงาน .........................................................................
A14
เบอร์โทรศัพท์ ............................................................................... อีเมล ..............................................................................
A15

Sheet: เม.ย.

แบบฟอร์ม C0401 การลงโทษที่เกี่ยวกับข้อกำหนดด้าน AML/CFT
A1
เดือน ................................................ พ.ศ. ..........................
A2
ลำดับ
A4
 มาตรการ
B4
 ธนาคารแห่งประเทศไทย
C4
 สำนักงานคณะกรรมการ กำกับหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์
D4
 สำนักงานคณะกรรมการ กำกับและส่งเสริม การประกอบธุรกิจประกันภัย
E4
 กรมการปกครอง
F4
 กรมส่งเสริมสหกรณ์
G4
1
A5
 หนังสือแนะนำ (ครั้ง)
B5
2
A6
 หนังสือตักเตือน (ครั้ง)
B6
3
A7
 ปรับ (ครั้ง)
B7
4
A8
 จำนวนค่าปรับ (บาท)
B8
5
A9
 เพิกถอน/ไม่ต่อใบอนุญาต (ครั้ง)
B9
6
A10
 ถอดถอนผู้บริหาร (ครั้ง)
B10
7
A11
 ระงับการทำหน้าที่ของผู้บริหาร (ครั้ง)
B11
8
A12
 มาตรการอื่น ๆ (โปรดระบุ).............................
B12
ผู้รายงานข้อมูล ............................................................................ ตำแหน่ง ......................................................................... หน่วยงาน .........................................................................
A14
เบอร์โทรศัพท์ ............................................................................... อีเมล ..............................................................................
A15

Sheet: พ.ค.

แบบฟอร์ม C0401 การลงโทษที่เกี่ยวกับข้อกำหนดด้าน AML/CFT
A1
เดือน ................................................ พ.ศ. ..........................
A2
ลำดับ
A4
 มาตรการ
B4
 ธนาคารแห่งประเทศไทย
C4
 สำนักงานคณะกรรมการ กำกับหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์
D4
 สำนักงานคณะกรรมการ กำกับและส่งเสริม การประกอบธุรกิจประกันภัย
E4
 กรมการปกครอง
F4
 กรมส่งเสริมสหกรณ์
G4
1
A5
 หนังสือแนะนำ (ครั้ง)
B5
2
A6
 หนังสือตักเตือน (ครั้ง)
B6
3
A7
 ปรับ (ครั้ง)
B7
4
A8
 จำนวนค่าปรับ (บาท)
B8
5
A9
 เพิกถอน/ไม่ต่อใบอนุญาต (ครั้ง)
B9
6
A10
 ถอดถอนผู้บริหาร (ครั้ง)
B10
7
A11
 ระงับการทำหน้าที่ของผู้บริหาร (ครั้ง)
B11
8
A12
 มาตรการอื่น ๆ (โปรดระบุ).............................
B12
ผู้รายงานข้อมูล ............................................................................ ตำแหน่ง ......................................................................... หน่วยงาน .........................................................................
A14
เบอร์โทรศัพท์ ............................................................................... อีเมล ..............................................................................
A15

Sheet: มิ.ย.

แบบฟอร์ม C0401 การลงโทษที่เกี่ยวกับข้อกำหนดด้าน AML/CFT
A1
เดือน ................................................ พ.ศ. ..........................
A2
ลำดับ
A4
 มาตรการ
B4
 ธนาคารแห่งประเทศไทย
C4
 สำนักงานคณะกรรมการ กำกับหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์
D4
 สำนักงานคณะกรรมการ กำกับและส่งเสริม การประกอบธุรกิจประกันภัย
E4
 กรมการปกครอง
F4
 กรมส่งเสริมสหกรณ์
G4
1
A5
 หนังสือแนะนำ (ครั้ง)
B5
2
A6
 หนังสือตักเตือน (ครั้ง)
B6
3
A7
 ปรับ (ครั้ง)
B7
4
A8
 จำนวนค่าปรับ (บาท)
B8
5
A9
 เพิกถอน/ไม่ต่อใบอนุญาต (ครั้ง)
B9
6
A10
 ถอดถอนผู้บริหาร (ครั้ง)
B10
7
A11
 ระงับการทำหน้าที่ของผู้บริหาร (ครั้ง)
B11
8
A12
 มาตรการอื่น ๆ (โปรดระบุ).............................
B12
ผู้รายงานข้อมูล ............................................................................ ตำแหน่ง ......................................................................... หน่วยงาน .........................................................................
A14
เบอร์โทรศัพท์ ............................................................................... อีเมล ..............................................................................
A15

Sheet: ก.ค.

แบบฟอร์ม C0401 การลงโทษที่เกี่ยวกับข้อกำหนดด้าน AML/CFT
A1
เดือน ................................................ พ.ศ. ..........................
A2
ลำดับ
A4
 มาตรการ
B4
 ธนาคารแห่งประเทศไทย
C4
 สำนักงานคณะกรรมการ กำกับหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์
D4
 สำนักงานคณะกรรมการ กำกับและส่งเสริม การประกอบธุรกิจประกันภัย
E4
 กรมการปกครอง
F4
 กรมส่งเสริมสหกรณ์
G4
1
A5
 หนังสือแนะนำ (ครั้ง)
B5
2
A6
 หนังสือตักเตือน (ครั้ง)
B6
3
A7
 ปรับ (ครั้ง)
B7
4
A8
 จำนวนค่าปรับ (บาท)
B8
5
A9
 เพิกถอน/ไม่ต่อใบอนุญาต (ครั้ง)
B9
6
A10
 ถอดถอนผู้บริหาร (ครั้ง)
B10
7
A11
 ระงับการทำหน้าที่ของผู้บริหาร (ครั้ง)
B11
8
A12
 มาตรการอื่น ๆ (โปรดระบุ).............................
B12
ผู้รายงานข้อมูล ............................................................................ ตำแหน่ง ......................................................................... หน่วยงาน .........................................................................
A14
เบอร์โทรศัพท์ ............................................................................... อีเมล ..............................................................................
A15

Sheet: ส.ค.

แบบฟอร์ม C0401 การลงโทษที่เกี่ยวกับข้อกำหนดด้าน AML/CFT
A1
เดือน ................................................ พ.ศ. ..........................
A2
ลำดับ
A4
 มาตรการ
B4
 ธนาคารแห่งประเทศไทย
C4
 สำนักงานคณะกรรมการ กำกับหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์
D4
 สำนักงานคณะกรรมการ กำกับและส่งเสริม การประกอบธุรกิจประกันภัย
E4
 กรมการปกครอง
F4
 กรมส่งเสริมสหกรณ์
G4
1
A5
 หนังสือแนะนำ (ครั้ง)
B5
2
A6
 หนังสือตักเตือน (ครั้ง)
B6
3
A7
 ปรับ (ครั้ง)
B7
4
A8
 จำนวนค่าปรับ (บาท)
B8
5
A9
 เพิกถอน/ไม่ต่อใบอนุญาต (ครั้ง)
B9
6
A10
 ถอดถอนผู้บริหาร (ครั้ง)
B10
7
A11
 ระงับการทำหน้าที่ของผู้บริหาร (ครั้ง)
B11
8
A12
 มาตรการอื่น ๆ (โปรดระบุ).............................
B12
ผู้รายงานข้อมูล ............................................................................ ตำแหน่ง ......................................................................... หน่วยงาน .........................................................................
A14
เบอร์โทรศัพท์ ............................................................................... อีเมล ..............................................................................
A15

Sheet: ก.ย.

แบบฟอร์ม C0401 การลงโทษที่เกี่ยวกับข้อกำหนดด้าน AML/CFT
A1
เดือน ................................................ พ.ศ. ..........................
A2
ลำดับ
A4
 มาตรการ
B4
 ธนาคารแห่งประเทศไทย
C4
 สำนักงานคณะกรรมการ กำกับหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์
D4
 สำนักงานคณะกรรมการ กำกับและส่งเสริม การประกอบธุรกิจประกันภัย
E4
 กรมการปกครอง
F4
 กรมส่งเสริมสหกรณ์
G4
1
A5
 หนังสือแนะนำ (ครั้ง)
B5
2
A6
 หนังสือตักเตือน (ครั้ง)
B6
3
A7
 ปรับ (ครั้ง)
B7
4
A8
 จำนวนค่าปรับ (บาท)
B8
5
A9
 เพิกถอน/ไม่ต่อใบอนุญาต (ครั้ง)
B9
6
A10
 ถอดถอนผู้บริหาร (ครั้ง)
B10
7
A11
 ระงับการทำหน้าที่ของผู้บริหาร (ครั้ง)
B11
8
A12
 มาตรการอื่น ๆ (โปรดระบุ).............................
B12
ผู้รายงานข้อมูล ............................................................................ ตำแหน่ง ......................................................................... หน่วยงาน .........................................................................
A14
เบอร์โทรศัพท์ ............................................................................... อีเมล ..............................................................................
A15

Sheet: ต.ค.

แบบฟอร์ม C0401 การลงโทษที่เกี่ยวกับข้อกำหนดด้าน AML/CFT
A1
เดือน ................................................ พ.ศ. ..........................
A2
ลำดับ
A4
 มาตรการ
B4
 ธนาคารแห่งประเทศไทย
C4
 สำนักงานคณะกรรมการ กำกับหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์
D4
 สำนักงานคณะกรรมการ กำกับและส่งเสริม การประกอบธุรกิจประกันภัย
E4
 กรมการปกครอง
F4
 กรมส่งเสริมสหกรณ์
G4
1
A5
 หนังสือแนะนำ (ครั้ง)
B5
2
A6
 หนังสือตักเตือน (ครั้ง)
B6
3
A7
 ปรับ (ครั้ง)
B7
4
A8
 จำนวนค่าปรับ (บาท)
B8
5
A9
 เพิกถอน/ไม่ต่อใบอนุญาต (ครั้ง)
B9
6
A10
 ถอดถอนผู้บริหาร (ครั้ง)
B10
7
A11
 ระงับการทำหน้าที่ของผู้บริหาร (ครั้ง)
B11
8
A12
 มาตรการอื่น ๆ (โปรดระบุ).............................
B12
ผู้รายงานข้อมูล ............................................................................ ตำแหน่ง ......................................................................... หน่วยงาน .........................................................................
A14
เบอร์โทรศัพท์ ............................................................................... อีเมล ..............................................................................
A15

Sheet: พ.ย.

แบบฟอร์ม C0401 การลงโทษที่เกี่ยวกับข้อกำหนดด้าน AML/CFT
A1
เดือน ................................................ พ.ศ. ..........................
A2
ลำดับ
A4
 มาตรการ
B4
 ธนาคารแห่งประเทศไทย
C4
 สำนักงานคณะกรรมการ กำกับหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์
D4
 สำนักงานคณะกรรมการ กำกับและส่งเสริม การประกอบธุรกิจประกันภัย
E4
 กรมการปกครอง
F4
 กรมส่งเสริมสหกรณ์
G4
1
A5
 หนังสือแนะนำ (ครั้ง)
B5
2
A6
 หนังสือตักเตือน (ครั้ง)
B6
3
A7
 ปรับ (ครั้ง)
B7
4
A8
 จำนวนค่าปรับ (บาท)
B8
5
A9
 เพิกถอน/ไม่ต่อใบอนุญาต (ครั้ง)
B9
6
A10
 ถอดถอนผู้บริหาร (ครั้ง)
B10
7
A11
 ระงับการทำหน้าที่ของผู้บริหาร (ครั้ง)
B11
8
A12
 มาตรการอื่น ๆ (โปรดระบุ).............................
B12
ผู้รายงานข้อมูล ............................................................................ ตำแหน่ง ......................................................................... หน่วยงาน .........................................................................
A14
เบอร์โทรศัพท์ ............................................................................... อีเมล ..............................................................................
A15

Sheet: ธ.ค.

แบบฟอร์ม C0401 การลงโทษที่เกี่ยวกับข้อกำหนดด้าน AML/CFT
A1
เดือน ................................................ พ.ศ. ..........................
A2
ลำดับ
A4
 มาตรการ
B4
 ธนาคารแห่งประเทศไทย
C4
 สำนักงานคณะกรรมการ กำกับหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์
D4
 สำนักงานคณะกรรมการ กำกับและส่งเสริม การประกอบธุรกิจประกันภัย
E4
 กรมการปกครอง
F4
 กรมส่งเสริมสหกรณ์
G4
1
A5
 หนังสือแนะนำ (ครั้ง)
B5
2
A6
 หนังสือตักเตือน (ครั้ง)
B6
3
A7
 ปรับ (ครั้ง)
B7
4
A8
 จำนวนค่าปรับ (บาท)
B8
5
A9
 เพิกถอน/ไม่ต่อใบอนุญาต (ครั้ง)
B9
6
A10
 ถอดถอนผู้บริหาร (ครั้ง)
B10
7
A11
 ระงับการทำหน้าที่ของผู้บริหาร (ครั้ง)
B11
8
A12
 มาตรการอื่น ๆ (โปรดระบุ).............................
B12
ผู้รายงานข้อมูล ............................................................................ ตำแหน่ง ......................................................................... หน่วยงาน .........................................................................
A14
เบอร์โทรศัพท์ ............................................................................... อีเมล ..............................................................................
A15