Excel Data: C0101.xlsx

Sheet: รวม

แบบฟอร์ม C0101 การประเมินความเสี่ยง การจัดทำนโยบาย/เอกสาร และการฝึกอบรมที่เกี่ยวข้องด้าน AML/CFT
A1
ปี พ.ศ. ..........................
A2
1. การจัดทำรายงานการประเมินความเสี่ยงของหน่วยบังคับใช้กฎหมาย
A4
ลำดับ
A5
 วัน/เดือน/ปี ที่จัดทำ
B5
 ชื่อรายงานการประเมินความเสี่ยง
C5
 ช่องทางการเผยแพร่
D5
 กลุ่มเป้าหมาย
E5
หมายเหตุ การจัดทำรายงานประเมินความเสี่ยง เช่น การประเมินความเสี่ยงอาชญากรรมมูลฐานต่าง ๆ หรือรายงานสถานการณ์ต่าง ๆ เช่น ยาเสพติด (สำนักงาน ป.ป.ส.) การทุจริต / รับสินบน (สำนักงาน ป.ป.ช.) การฉ้อโกง (สำนักงานตำรวจแห่งชาติ และกรมสอบสวนคดีพิเศษ) การลักลอบขนสินค้า (กรมศุลกากร และสำนักงานตำรวจแห่งชาติ) การพนัน (สำนักงานตำรวจแห่งชาติ) การค้ามนุษย์ (สำนักงานตำรวจแห่งชาติ) ภาษี (กรมสรรพากร และกรมสอบสวนคดีพิเศษ) และการใช้นิติบุคคล (หน่วยบังคับใช้กฎหมายทั้งหมด และกรมพัฒนาธุรกิจการค้า) ฯลฯ
A9
2. การจัดทำนโยบายและยุทธศาสตร์
A11
ลำดับ
A12
 วัน/เดือน/ปี ที่จัดทำ
B12
 ชื่อนโยบาย/ยุทธศาสตร์
C12
 ช่องทางการเผยแพร่
D12
 กลุ่มเป้าหมาย
E12
หมายเหตุ การจัดทำนโยบายและยุทธศาสตร์ หมายถึง การจัดทำนโยบายและยุทธศาสตร์ที่เกี่ยวข้องกับด้าน AML/CFT หรือใช้ข้อมูลจากผลการประเมินความเสี่ยงด้าน ML/TF/PF ระดับชาติ (NRA) หรือภาคธุรกิจ (SRA)
A16
3. การจัดทำคู่มือ/หลักเกณฑ์/ ระเบียบวิธีการ / แนวปฏิบัติ / เอกสารเผยแพร่
A18
ลำดับ
A19
 วัน/เดือน/ปี ที่จัดทำ
B19
 ชื่อคู่มือ/ระเบียบวิธีการ/แนวปฏิบัติ/ เอกสารเผยแพร่
C19
 ช่องทางการเผยแพร่
D19
 กลุ่มเป้าหมาย
E19
หมายเหตุ เอกสารเผยแพร่ เช่น คู่มือ แนวโน้มและรูปแบบตัวอย่าง (Typologies) แผนที่เสี่ยง คำแนะนำ สถิติ ฯลฯ
A23
4. การเผยแพร่ความรู้/อบรม/ประชุมที่เกี่ยวข้องด้าน AML/CFT/CPF ให้แก่นิติบุคคลที่เกี่ยวข้อง
A25
ลำดับ
A26
 วันที่/สถานที่
B26
 หัวข้อการอบรมเผยแพร่ความรู้/อบรม/ประชุม
C26
 ประเภทนิติบุคคล
D26
 จำนวนนิติบุคคล ที่เข้าร่วม (แห่ง)
E26
 จำนวนผู้เข้าร่วม (คน)
F26
องค์กรไม่แสวงหากำไร
H27
บริษัทนำเข้า-ส่งออก
H28
หมายเหตุ สำหรับ กรมการปกครอง/สำนักงานคณะกรรมการส่งเสริมการศึกษาเอกชน /กรมการจัดหางาน /กรมความร่วมมือระหว่างประเทศ/กรมการค้าต่างประเทศ
A30
ผู้รายงานข้อมูล ............................................................................ ตำแหน่ง ......................................................................... หน่วยงาน .........................................................................
A32
เบอร์โทรศัพท์ ............................................................................... อีเมล ..............................................................................
A33

Sheet: ม.ค.

แบบฟอร์ม C0101 การประเมินความเสี่ยง การจัดทำนโยบาย/เอกสาร และการฝึกอบรมที่เกี่ยวข้องด้าน AML/CFT
A1
1. การจัดทำรายงานการประเมินความเสี่ยงของหน่วยบังคับใช้กฎหมาย
A4
ลำดับ
A5
 วัน/เดือน/ปี ที่จัดทำ
B5
 ชื่อรายงานการประเมินความเสี่ยง
C5
 ช่องทางการเผยแพร่
D5
 กลุ่มเป้าหมาย
E5
หมายเหตุ การจัดทำรายงานประเมินความเสี่ยง เช่น การประเมินความเสี่ยงอาชญากรรมมูลฐานต่าง ๆ หรือรายงานสถานการณ์ต่าง ๆ เช่น ยาเสพติด (สำนักงาน ป.ป.ส.) การทุจริต / รับสินบน (สำนักงาน ป.ป.ช.) การฉ้อโกง (สำนักงานตำรวจแห่งชาติ และกรมสอบสวนคดีพิเศษ) การลักลอบขนสินค้า (กรมศุลกากร และสำนักงานตำรวจแห่งชาติ) การพนัน (สำนักงานตำรวจแห่งชาติ) การค้ามนุษย์ (สำนักงานตำรวจแห่งชาติ) ภาษี (กรมสรรพากร และกรมสอบสวนคดีพิเศษ) และการใช้นิติบุคคล (หน่วยบังคับใช้กฎหมายทั้งหมด และกรมพัฒนาธุรกิจการค้า) ฯลฯ
A9
2. การจัดทำนโยบายและยุทธศาสตร์
A11
ลำดับ
A12
 วัน/เดือน/ปี ที่จัดทำ
B12
 ชื่อนโยบาย/ยุทธศาสตร์
C12
 ช่องทางการเผยแพร่
D12
 กลุ่มเป้าหมาย
E12
หมายเหตุ การจัดทำนโยบายและยุทธศาสตร์ หมายถึง การจัดทำนโยบายและยุทธศาสตร์ที่เกี่ยวข้องกับด้าน AML/CFT หรือใช้ข้อมูลจากผลการประเมินความเสี่ยงด้าน ML/TF/PF ระดับชาติ (NRA) หรือภาคธุรกิจ (SRA)
A16
3. การจัดทำคู่มือ/หลักเกณฑ์/ ระเบียบวิธีการ / แนวปฏิบัติ / เอกสารเผยแพร่
A18
ลำดับ
A19
 วัน/เดือน/ปี ที่จัดทำ
B19
 ชื่อคู่มือ/ระเบียบวิธีการ/แนวปฏิบัติ/ เอกสารเผยแพร่
C19
 ช่องทางการเผยแพร่
D19
 กลุ่มเป้าหมาย
E19
หมายเหตุ เอกสารเผยแพร่ เช่น คู่มือ แนวโน้มและรูปแบบตัวอย่าง (Typologies) แผนที่เสี่ยง คำแนะนำ สถิติ ฯลฯ
A23
4. การเผยแพร่ความรู้/อบรม/ประชุมที่เกี่ยวข้องด้าน AML/CFT/CPF ให้แก่นิติบุคคลที่เกี่ยวข้อง
A25
ลำดับ
A26
 วันที่/สถานที่
B26
 หัวข้อการอบรมเผยแพร่ความรู้/อบรม/ประชุม
C26
 ประเภทนิติบุคคล
D26
 จำนวนนิติบุคคล ที่เข้าร่วม (แห่ง)
E26
 จำนวนผู้เข้าร่วม (คน)
F26
องค์กรไม่แสวงหากำไร
H27
บริษัทนำเข้า-ส่งออก
H28
หมายเหตุ สำหรับ กรมการปกครอง/สำนักงานคณะกรรมการส่งเสริมการศึกษาเอกชน /กรมการจัดหางาน /กรมความร่วมมือระหว่างประเทศ/กรมการค้าต่างประเทศ
A30
ผู้รายงานข้อมูล ............................................................................ ตำแหน่ง ......................................................................... หน่วยงาน .........................................................................
A32
เบอร์โทรศัพท์ ............................................................................... อีเมล ..............................................................................
A33

Sheet: ก.พ.

แบบฟอร์ม C0101 การประเมินความเสี่ยง การจัดทำนโยบาย/เอกสาร และการฝึกอบรมที่เกี่ยวข้องด้าน AML/CFT
A1
1. การจัดทำรายงานการประเมินความเสี่ยงของหน่วยบังคับใช้กฎหมาย
A4
ลำดับ
A5
 วัน/เดือน/ปี ที่จัดทำ
B5
 ชื่อรายงานการประเมินความเสี่ยง
C5
 ช่องทางการเผยแพร่
D5
 กลุ่มเป้าหมาย
E5
หมายเหตุ การจัดทำรายงานประเมินความเสี่ยง เช่น การประเมินความเสี่ยงอาชญากรรมมูลฐานต่าง ๆ หรือรายงานสถานการณ์ต่าง ๆ เช่น ยาเสพติด (สำนักงาน ป.ป.ส.) การทุจริต / รับสินบน (สำนักงาน ป.ป.ช.) การฉ้อโกง (สำนักงานตำรวจแห่งชาติ และกรมสอบสวนคดีพิเศษ) การลักลอบขนสินค้า (กรมศุลกากร และสำนักงานตำรวจแห่งชาติ) การพนัน (สำนักงานตำรวจแห่งชาติ) การค้ามนุษย์ (สำนักงานตำรวจแห่งชาติ) ภาษี (กรมสรรพากร และกรมสอบสวนคดีพิเศษ) และการใช้นิติบุคคล (หน่วยบังคับใช้กฎหมายทั้งหมด และกรมพัฒนาธุรกิจการค้า) ฯลฯ
A9
2. การจัดทำนโยบายและยุทธศาสตร์
A11
ลำดับ
A12
 วัน/เดือน/ปี ที่จัดทำ
B12
 ชื่อนโยบาย/ยุทธศาสตร์
C12
 ช่องทางการเผยแพร่
D12
 กลุ่มเป้าหมาย
E12
หมายเหตุ การจัดทำนโยบายและยุทธศาสตร์ หมายถึง การจัดทำนโยบายและยุทธศาสตร์ที่เกี่ยวข้องกับด้าน AML/CFT หรือใช้ข้อมูลจากผลการประเมินความเสี่ยงด้าน ML/TF/PF ระดับชาติ (NRA) หรือภาคธุรกิจ (SRA)
A16
3. การจัดทำคู่มือ/หลักเกณฑ์/ ระเบียบวิธีการ / แนวปฏิบัติ / เอกสารเผยแพร่
A18
ลำดับ
A19
 วัน/เดือน/ปี ที่จัดทำ
B19
 ชื่อคู่มือ/ระเบียบวิธีการ/แนวปฏิบัติ/ เอกสารเผยแพร่
C19
 ช่องทางการเผยแพร่
D19
 กลุ่มเป้าหมาย
E19
หมายเหตุ เอกสารเผยแพร่ เช่น คู่มือ แนวโน้มและรูปแบบตัวอย่าง (Typologies) แผนที่เสี่ยง คำแนะนำ สถิติ ฯลฯ
A23
4. การเผยแพร่ความรู้/อบรม/ประชุมที่เกี่ยวข้องด้าน AML/CFT/CPF ให้แก่นิติบุคคลที่เกี่ยวข้อง
A25
ลำดับ
A26
 วันที่/สถานที่
B26
 หัวข้อการอบรมเผยแพร่ความรู้/อบรม/ประชุม
C26
 ประเภทนิติบุคคล
D26
 จำนวนนิติบุคคล ที่เข้าร่วม (แห่ง)
E26
 จำนวนผู้เข้าร่วม (คน)
F26
องค์กรไม่แสวงหากำไร
H27
บริษัทนำเข้า-ส่งออก
H28
หมายเหตุ สำหรับ กรมการปกครอง/สำนักงานคณะกรรมการส่งเสริมการศึกษาเอกชน /กรมการจัดหางาน /กรมความร่วมมือระหว่างประเทศ/กรมการค้าต่างประเทศ
A30
ผู้รายงานข้อมูล ............................................................................ ตำแหน่ง ......................................................................... หน่วยงาน .........................................................................
A32
เบอร์โทรศัพท์ ............................................................................... อีเมล ..............................................................................
A33

Sheet: มี.ค.

แบบฟอร์ม C0101 การประเมินความเสี่ยง การจัดทำนโยบาย/เอกสาร และการฝึกอบรมที่เกี่ยวข้องด้าน AML/CFT
A1
1. การจัดทำรายงานการประเมินความเสี่ยงของหน่วยบังคับใช้กฎหมาย
A4
ลำดับ
A5
 วัน/เดือน/ปี ที่จัดทำ
B5
 ชื่อรายงานการประเมินความเสี่ยง
C5
 ช่องทางการเผยแพร่
D5
 กลุ่มเป้าหมาย
E5
หมายเหตุ การจัดทำรายงานประเมินความเสี่ยง เช่น การประเมินความเสี่ยงอาชญากรรมมูลฐานต่าง ๆ หรือรายงานสถานการณ์ต่าง ๆ เช่น ยาเสพติด (สำนักงาน ป.ป.ส.) การทุจริต / รับสินบน (สำนักงาน ป.ป.ช.) การฉ้อโกง (สำนักงานตำรวจแห่งชาติ และกรมสอบสวนคดีพิเศษ) การลักลอบขนสินค้า (กรมศุลกากร และสำนักงานตำรวจแห่งชาติ) การพนัน (สำนักงานตำรวจแห่งชาติ) การค้ามนุษย์ (สำนักงานตำรวจแห่งชาติ) ภาษี (กรมสรรพากร และกรมสอบสวนคดีพิเศษ) และการใช้นิติบุคคล (หน่วยบังคับใช้กฎหมายทั้งหมด และกรมพัฒนาธุรกิจการค้า) ฯลฯ
A9
2. การจัดทำนโยบายและยุทธศาสตร์
A11
ลำดับ
A12
 วัน/เดือน/ปี ที่จัดทำ
B12
 ชื่อนโยบาย/ยุทธศาสตร์
C12
 ช่องทางการเผยแพร่
D12
 กลุ่มเป้าหมาย
E12
หมายเหตุ การจัดทำนโยบายและยุทธศาสตร์ หมายถึง การจัดทำนโยบายและยุทธศาสตร์ที่เกี่ยวข้องกับด้าน AML/CFT หรือใช้ข้อมูลจากผลการประเมินความเสี่ยงด้าน ML/TF/PF ระดับชาติ (NRA) หรือภาคธุรกิจ (SRA)
A16
3. การจัดทำคู่มือ/หลักเกณฑ์/ ระเบียบวิธีการ / แนวปฏิบัติ / เอกสารเผยแพร่
A18
ลำดับ
A19
 วัน/เดือน/ปี ที่จัดทำ
B19
 ชื่อคู่มือ/ระเบียบวิธีการ/แนวปฏิบัติ/ เอกสารเผยแพร่
C19
 ช่องทางการเผยแพร่
D19
 กลุ่มเป้าหมาย
E19
หมายเหตุ เอกสารเผยแพร่ เช่น คู่มือ แนวโน้มและรูปแบบตัวอย่าง (Typologies) แผนที่เสี่ยง คำแนะนำ สถิติ ฯลฯ
A23
4. การเผยแพร่ความรู้/อบรม/ประชุมที่เกี่ยวข้องด้าน AML/CFT/CPF ให้แก่นิติบุคคลที่เกี่ยวข้อง
A25
ลำดับ
A26
 วันที่/สถานที่
B26
 หัวข้อการอบรมเผยแพร่ความรู้/อบรม/ประชุม
C26
 ประเภทนิติบุคคล
D26
 จำนวนนิติบุคคล ที่เข้าร่วม (แห่ง)
E26
 จำนวนผู้เข้าร่วม (คน)
F26
องค์กรไม่แสวงหากำไร
H27
บริษัทนำเข้า-ส่งออก
H28
หมายเหตุ สำหรับ กรมการปกครอง/สำนักงานคณะกรรมการส่งเสริมการศึกษาเอกชน /กรมการจัดหางาน /กรมความร่วมมือระหว่างประเทศ/กรมการค้าต่างประเทศ
A30
ผู้รายงานข้อมูล ............................................................................ ตำแหน่ง ......................................................................... หน่วยงาน .........................................................................
A32
เบอร์โทรศัพท์ ............................................................................... อีเมล ..............................................................................
A33

Sheet: เม.ย.

แบบฟอร์ม C0101 การประเมินความเสี่ยง การจัดทำนโยบาย/เอกสาร และการฝึกอบรมที่เกี่ยวข้องด้าน AML/CFT
A1
1. การจัดทำรายงานการประเมินความเสี่ยงของหน่วยบังคับใช้กฎหมาย
A4
ลำดับ
A5
 วัน/เดือน/ปี ที่จัดทำ
B5
 ชื่อรายงานการประเมินความเสี่ยง
C5
 ช่องทางการเผยแพร่
D5
 กลุ่มเป้าหมาย
E5
หมายเหตุ การจัดทำรายงานประเมินความเสี่ยง เช่น การประเมินความเสี่ยงอาชญากรรมมูลฐานต่าง ๆ หรือรายงานสถานการณ์ต่าง ๆ เช่น ยาเสพติด (สำนักงาน ป.ป.ส.) การทุจริต / รับสินบน (สำนักงาน ป.ป.ช.) การฉ้อโกง (สำนักงานตำรวจแห่งชาติ และกรมสอบสวนคดีพิเศษ) การลักลอบขนสินค้า (กรมศุลกากร และสำนักงานตำรวจแห่งชาติ) การพนัน (สำนักงานตำรวจแห่งชาติ) การค้ามนุษย์ (สำนักงานตำรวจแห่งชาติ) ภาษี (กรมสรรพากร และกรมสอบสวนคดีพิเศษ) และการใช้นิติบุคคล (หน่วยบังคับใช้กฎหมายทั้งหมด และกรมพัฒนาธุรกิจการค้า) ฯลฯ
A9
2. การจัดทำนโยบายและยุทธศาสตร์
A11
ลำดับ
A12
 วัน/เดือน/ปี ที่จัดทำ
B12
 ชื่อนโยบาย/ยุทธศาสตร์
C12
 ช่องทางการเผยแพร่
D12
 กลุ่มเป้าหมาย
E12
หมายเหตุ การจัดทำนโยบายและยุทธศาสตร์ หมายถึง การจัดทำนโยบายและยุทธศาสตร์ที่เกี่ยวข้องกับด้าน AML/CFT หรือใช้ข้อมูลจากผลการประเมินความเสี่ยงด้าน ML/TF/PF ระดับชาติ (NRA) หรือภาคธุรกิจ (SRA)
A16
3. การจัดทำคู่มือ/หลักเกณฑ์/ ระเบียบวิธีการ / แนวปฏิบัติ / เอกสารเผยแพร่
A18
ลำดับ
A19
 วัน/เดือน/ปี ที่จัดทำ
B19
 ชื่อคู่มือ/ระเบียบวิธีการ/แนวปฏิบัติ/ เอกสารเผยแพร่
C19
 ช่องทางการเผยแพร่
D19
 กลุ่มเป้าหมาย
E19
หมายเหตุ เอกสารเผยแพร่ เช่น คู่มือ แนวโน้มและรูปแบบตัวอย่าง (Typologies) แผนที่เสี่ยง คำแนะนำ สถิติ ฯลฯ
A23
4. การเผยแพร่ความรู้/อบรม/ประชุมที่เกี่ยวข้องด้าน AML/CFT/CPF ให้แก่นิติบุคคลที่เกี่ยวข้อง
A25
ลำดับ
A26
 วันที่/สถานที่
B26
 หัวข้อการอบรมเผยแพร่ความรู้/อบรม/ประชุม
C26
 ประเภทนิติบุคคล
D26
 จำนวนนิติบุคคล ที่เข้าร่วม (แห่ง)
E26
 จำนวนผู้เข้าร่วม (คน)
F26
องค์กรไม่แสวงหากำไร
H27
บริษัทนำเข้า-ส่งออก
H28
หมายเหตุ สำหรับ กรมการปกครอง/สำนักงานคณะกรรมการส่งเสริมการศึกษาเอกชน /กรมการจัดหางาน /กรมความร่วมมือระหว่างประเทศ/กรมการค้าต่างประเทศ
A30
ผู้รายงานข้อมูล ............................................................................ ตำแหน่ง ......................................................................... หน่วยงาน .........................................................................
A32
เบอร์โทรศัพท์ ............................................................................... อีเมล ..............................................................................
A33

Sheet: พ.ค.

แบบฟอร์ม C0101 การประเมินความเสี่ยง การจัดทำนโยบาย/เอกสาร และการฝึกอบรมที่เกี่ยวข้องด้าน AML/CFT
A1
1. การจัดทำรายงานการประเมินความเสี่ยงของหน่วยบังคับใช้กฎหมาย
A4
ลำดับ
A5
 วัน/เดือน/ปี ที่จัดทำ
B5
 ชื่อรายงานการประเมินความเสี่ยง
C5
 ช่องทางการเผยแพร่
D5
 กลุ่มเป้าหมาย
E5
หมายเหตุ การจัดทำรายงานประเมินความเสี่ยง เช่น การประเมินความเสี่ยงอาชญากรรมมูลฐานต่าง ๆ หรือรายงานสถานการณ์ต่าง ๆ เช่น ยาเสพติด (สำนักงาน ป.ป.ส.) การทุจริต / รับสินบน (สำนักงาน ป.ป.ช.) การฉ้อโกง (สำนักงานตำรวจแห่งชาติ และกรมสอบสวนคดีพิเศษ) การลักลอบขนสินค้า (กรมศุลกากร และสำนักงานตำรวจแห่งชาติ) การพนัน (สำนักงานตำรวจแห่งชาติ) การค้ามนุษย์ (สำนักงานตำรวจแห่งชาติ) ภาษี (กรมสรรพากร และกรมสอบสวนคดีพิเศษ) และการใช้นิติบุคคล (หน่วยบังคับใช้กฎหมายทั้งหมด และกรมพัฒนาธุรกิจการค้า) ฯลฯ
A9
2. การจัดทำนโยบายและยุทธศาสตร์
A11
ลำดับ
A12
 วัน/เดือน/ปี ที่จัดทำ
B12
 ชื่อนโยบาย/ยุทธศาสตร์
C12
 ช่องทางการเผยแพร่
D12
 กลุ่มเป้าหมาย
E12
หมายเหตุ การจัดทำนโยบายและยุทธศาสตร์ หมายถึง การจัดทำนโยบายและยุทธศาสตร์ที่เกี่ยวข้องกับด้าน AML/CFT หรือใช้ข้อมูลจากผลการประเมินความเสี่ยงด้าน ML/TF/PF ระดับชาติ (NRA) หรือภาคธุรกิจ (SRA)
A16
3. การจัดทำคู่มือ/หลักเกณฑ์/ ระเบียบวิธีการ / แนวปฏิบัติ / เอกสารเผยแพร่
A18
ลำดับ
A19
 วัน/เดือน/ปี ที่จัดทำ
B19
 ชื่อคู่มือ/ระเบียบวิธีการ/แนวปฏิบัติ/ เอกสารเผยแพร่
C19
 ช่องทางการเผยแพร่
D19
 กลุ่มเป้าหมาย
E19
หมายเหตุ เอกสารเผยแพร่ เช่น คู่มือ แนวโน้มและรูปแบบตัวอย่าง (Typologies) แผนที่เสี่ยง คำแนะนำ สถิติ ฯลฯ
A23
4. การเผยแพร่ความรู้/อบรม/ประชุมที่เกี่ยวข้องด้าน AML/CFT/CPF ให้แก่นิติบุคคลที่เกี่ยวข้อง
A25
ลำดับ
A26
 วันที่/สถานที่
B26
 หัวข้อการอบรมเผยแพร่ความรู้/อบรม/ประชุม
C26
 ประเภทนิติบุคคล
D26
 จำนวนนิติบุคคล ที่เข้าร่วม (แห่ง)
E26
 จำนวนผู้เข้าร่วม (คน)
F26
องค์กรไม่แสวงหากำไร
H27
บริษัทนำเข้า-ส่งออก
H28
หมายเหตุ สำหรับ กรมการปกครอง/สำนักงานคณะกรรมการส่งเสริมการศึกษาเอกชน /กรมการจัดหางาน /กรมความร่วมมือระหว่างประเทศ/กรมการค้าต่างประเทศ
A30
ผู้รายงานข้อมูล ............................................................................ ตำแหน่ง ......................................................................... หน่วยงาน .........................................................................
A32
เบอร์โทรศัพท์ ............................................................................... อีเมล ..............................................................................
A33

Sheet: มิ.ย.

แบบฟอร์ม C0101 การประเมินความเสี่ยง การจัดทำนโยบาย/เอกสาร และการฝึกอบรมที่เกี่ยวข้องด้าน AML/CFT
A1
1. การจัดทำรายงานการประเมินความเสี่ยงของหน่วยบังคับใช้กฎหมาย
A4
ลำดับ
A5
 วัน/เดือน/ปี ที่จัดทำ
B5
 ชื่อรายงานการประเมินความเสี่ยง
C5
 ช่องทางการเผยแพร่
D5
 กลุ่มเป้าหมาย
E5
หมายเหตุ การจัดทำรายงานประเมินความเสี่ยง เช่น การประเมินความเสี่ยงอาชญากรรมมูลฐานต่าง ๆ หรือรายงานสถานการณ์ต่าง ๆ เช่น ยาเสพติด (สำนักงาน ป.ป.ส.) การทุจริต / รับสินบน (สำนักงาน ป.ป.ช.) การฉ้อโกง (สำนักงานตำรวจแห่งชาติ และกรมสอบสวนคดีพิเศษ) การลักลอบขนสินค้า (กรมศุลกากร และสำนักงานตำรวจแห่งชาติ) การพนัน (สำนักงานตำรวจแห่งชาติ) การค้ามนุษย์ (สำนักงานตำรวจแห่งชาติ) ภาษี (กรมสรรพากร และกรมสอบสวนคดีพิเศษ) และการใช้นิติบุคคล (หน่วยบังคับใช้กฎหมายทั้งหมด และกรมพัฒนาธุรกิจการค้า) ฯลฯ
A9
2. การจัดทำนโยบายและยุทธศาสตร์
A11
ลำดับ
A12
 วัน/เดือน/ปี ที่จัดทำ
B12
 ชื่อนโยบาย/ยุทธศาสตร์
C12
 ช่องทางการเผยแพร่
D12
 กลุ่มเป้าหมาย
E12
หมายเหตุ การจัดทำนโยบายและยุทธศาสตร์ หมายถึง การจัดทำนโยบายและยุทธศาสตร์ที่เกี่ยวข้องกับด้าน AML/CFT หรือใช้ข้อมูลจากผลการประเมินความเสี่ยงด้าน ML/TF/PF ระดับชาติ (NRA) หรือภาคธุรกิจ (SRA)
A16
3. การจัดทำคู่มือ/หลักเกณฑ์/ ระเบียบวิธีการ / แนวปฏิบัติ / เอกสารเผยแพร่
A18
ลำดับ
A19
 วัน/เดือน/ปี ที่จัดทำ
B19
 ชื่อคู่มือ/ระเบียบวิธีการ/แนวปฏิบัติ/ เอกสารเผยแพร่
C19
 ช่องทางการเผยแพร่
D19
 กลุ่มเป้าหมาย
E19
หมายเหตุ เอกสารเผยแพร่ เช่น คู่มือ แนวโน้มและรูปแบบตัวอย่าง (Typologies) แผนที่เสี่ยง คำแนะนำ สถิติ ฯลฯ
A23
4. การเผยแพร่ความรู้/อบรม/ประชุมที่เกี่ยวข้องด้าน AML/CFT/CPF ให้แก่นิติบุคคลที่เกี่ยวข้อง
A25
ลำดับ
A26
 วันที่/สถานที่
B26
 หัวข้อการอบรมเผยแพร่ความรู้/อบรม/ประชุม
C26
 ประเภทนิติบุคคล
D26
 จำนวนนิติบุคคล ที่เข้าร่วม (แห่ง)
E26
 จำนวนผู้เข้าร่วม (คน)
F26
องค์กรไม่แสวงหากำไร
H27
บริษัทนำเข้า-ส่งออก
H28
หมายเหตุ สำหรับ กรมการปกครอง/สำนักงานคณะกรรมการส่งเสริมการศึกษาเอกชน /กรมการจัดหางาน /กรมความร่วมมือระหว่างประเทศ/กรมการค้าต่างประเทศ
A30
ผู้รายงานข้อมูล ............................................................................ ตำแหน่ง ......................................................................... หน่วยงาน .........................................................................
A32
เบอร์โทรศัพท์ ............................................................................... อีเมล ..............................................................................
A33

Sheet: ก.ค.

แบบฟอร์ม C0101 การประเมินความเสี่ยง การจัดทำนโยบาย/เอกสาร และการฝึกอบรมที่เกี่ยวข้องด้าน AML/CFT
A1
1. การจัดทำรายงานการประเมินความเสี่ยงของหน่วยบังคับใช้กฎหมาย
A4
ลำดับ
A5
 วัน/เดือน/ปี ที่จัดทำ
B5
 ชื่อรายงานการประเมินความเสี่ยง
C5
 ช่องทางการเผยแพร่
D5
 กลุ่มเป้าหมาย
E5
หมายเหตุ การจัดทำรายงานประเมินความเสี่ยง เช่น การประเมินความเสี่ยงอาชญากรรมมูลฐานต่าง ๆ หรือรายงานสถานการณ์ต่าง ๆ เช่น ยาเสพติด (สำนักงาน ป.ป.ส.) การทุจริต / รับสินบน (สำนักงาน ป.ป.ช.) การฉ้อโกง (สำนักงานตำรวจแห่งชาติ และกรมสอบสวนคดีพิเศษ) การลักลอบขนสินค้า (กรมศุลกากร และสำนักงานตำรวจแห่งชาติ) การพนัน (สำนักงานตำรวจแห่งชาติ) การค้ามนุษย์ (สำนักงานตำรวจแห่งชาติ) ภาษี (กรมสรรพากร และกรมสอบสวนคดีพิเศษ) และการใช้นิติบุคคล (หน่วยบังคับใช้กฎหมายทั้งหมด และกรมพัฒนาธุรกิจการค้า) ฯลฯ
A9
2. การจัดทำนโยบายและยุทธศาสตร์
A11
ลำดับ
A12
 วัน/เดือน/ปี ที่จัดทำ
B12
 ชื่อนโยบาย/ยุทธศาสตร์
C12
 ช่องทางการเผยแพร่
D12
 กลุ่มเป้าหมาย
E12
หมายเหตุ การจัดทำนโยบายและยุทธศาสตร์ หมายถึง การจัดทำนโยบายและยุทธศาสตร์ที่เกี่ยวข้องกับด้าน AML/CFT หรือใช้ข้อมูลจากผลการประเมินความเสี่ยงด้าน ML/TF/PF ระดับชาติ (NRA) หรือภาคธุรกิจ (SRA)
A16
3. การจัดทำคู่มือ/หลักเกณฑ์/ ระเบียบวิธีการ / แนวปฏิบัติ / เอกสารเผยแพร่
A18
ลำดับ
A19
 วัน/เดือน/ปี ที่จัดทำ
B19
 ชื่อคู่มือ/ระเบียบวิธีการ/แนวปฏิบัติ/ เอกสารเผยแพร่
C19
 ช่องทางการเผยแพร่
D19
 กลุ่มเป้าหมาย
E19
หมายเหตุ เอกสารเผยแพร่ เช่น คู่มือ แนวโน้มและรูปแบบตัวอย่าง (Typologies) แผนที่เสี่ยง คำแนะนำ สถิติ ฯลฯ
A23
4. การเผยแพร่ความรู้/อบรม/ประชุมที่เกี่ยวข้องด้าน AML/CFT/CPF ให้แก่นิติบุคคลที่เกี่ยวข้อง
A25
ลำดับ
A26
 วันที่/สถานที่
B26
 หัวข้อการอบรมเผยแพร่ความรู้/อบรม/ประชุม
C26
 ประเภทนิติบุคคล
D26
 จำนวนนิติบุคคล ที่เข้าร่วม (แห่ง)
E26
 จำนวนผู้เข้าร่วม (คน)
F26
องค์กรไม่แสวงหากำไร
H27
บริษัทนำเข้า-ส่งออก
H28
หมายเหตุ สำหรับ กรมการปกครอง/สำนักงานคณะกรรมการส่งเสริมการศึกษาเอกชน /กรมการจัดหางาน /กรมความร่วมมือระหว่างประเทศ/กรมการค้าต่างประเทศ
A30
ผู้รายงานข้อมูล ............................................................................ ตำแหน่ง ......................................................................... หน่วยงาน .........................................................................
A32
เบอร์โทรศัพท์ ............................................................................... อีเมล ..............................................................................
A33

Sheet: ส.ค.

แบบฟอร์ม C0101 การประเมินความเสี่ยง การจัดทำนโยบาย/เอกสาร และการฝึกอบรมที่เกี่ยวข้องด้าน AML/CFT
A1
1. การจัดทำรายงานการประเมินความเสี่ยงของหน่วยบังคับใช้กฎหมาย
A4
ลำดับ
A5
 วัน/เดือน/ปี ที่จัดทำ
B5
 ชื่อรายงานการประเมินความเสี่ยง
C5
 ช่องทางการเผยแพร่
D5
 กลุ่มเป้าหมาย
E5
หมายเหตุ การจัดทำรายงานประเมินความเสี่ยง เช่น การประเมินความเสี่ยงอาชญากรรมมูลฐานต่าง ๆ หรือรายงานสถานการณ์ต่าง ๆ เช่น ยาเสพติด (สำนักงาน ป.ป.ส.) การทุจริต / รับสินบน (สำนักงาน ป.ป.ช.) การฉ้อโกง (สำนักงานตำรวจแห่งชาติ และกรมสอบสวนคดีพิเศษ) การลักลอบขนสินค้า (กรมศุลกากร และสำนักงานตำรวจแห่งชาติ) การพนัน (สำนักงานตำรวจแห่งชาติ) การค้ามนุษย์ (สำนักงานตำรวจแห่งชาติ) ภาษี (กรมสรรพากร และกรมสอบสวนคดีพิเศษ) และการใช้นิติบุคคล (หน่วยบังคับใช้กฎหมายทั้งหมด และกรมพัฒนาธุรกิจการค้า) ฯลฯ
A9
2. การจัดทำนโยบายและยุทธศาสตร์
A11
ลำดับ
A12
 วัน/เดือน/ปี ที่จัดทำ
B12
 ชื่อนโยบาย/ยุทธศาสตร์
C12
 ช่องทางการเผยแพร่
D12
 กลุ่มเป้าหมาย
E12
หมายเหตุ การจัดทำนโยบายและยุทธศาสตร์ หมายถึง การจัดทำนโยบายและยุทธศาสตร์ที่เกี่ยวข้องกับด้าน AML/CFT หรือใช้ข้อมูลจากผลการประเมินความเสี่ยงด้าน ML/TF/PF ระดับชาติ (NRA) หรือภาคธุรกิจ (SRA)
A16
3. การจัดทำคู่มือ/หลักเกณฑ์/ ระเบียบวิธีการ / แนวปฏิบัติ / เอกสารเผยแพร่
A18
ลำดับ
A19
 วัน/เดือน/ปี ที่จัดทำ
B19
 ชื่อคู่มือ/ระเบียบวิธีการ/แนวปฏิบัติ/ เอกสารเผยแพร่
C19
 ช่องทางการเผยแพร่
D19
 กลุ่มเป้าหมาย
E19
หมายเหตุ เอกสารเผยแพร่ เช่น คู่มือ แนวโน้มและรูปแบบตัวอย่าง (Typologies) แผนที่เสี่ยง คำแนะนำ สถิติ ฯลฯ
A23
4. การเผยแพร่ความรู้/อบรม/ประชุมที่เกี่ยวข้องด้าน AML/CFT/CPF ให้แก่นิติบุคคลที่เกี่ยวข้อง
A25
ลำดับ
A26
 วันที่/สถานที่
B26
 หัวข้อการอบรมเผยแพร่ความรู้/อบรม/ประชุม
C26
 ประเภทนิติบุคคล
D26
 จำนวนนิติบุคคล ที่เข้าร่วม (แห่ง)
E26
 จำนวนผู้เข้าร่วม (คน)
F26
องค์กรไม่แสวงหากำไร
H27
บริษัทนำเข้า-ส่งออก
H28
หมายเหตุ สำหรับ กรมการปกครอง/สำนักงานคณะกรรมการส่งเสริมการศึกษาเอกชน /กรมการจัดหางาน /กรมความร่วมมือระหว่างประเทศ/กรมการค้าต่างประเทศ
A30
ผู้รายงานข้อมูล ............................................................................ ตำแหน่ง ......................................................................... หน่วยงาน .........................................................................
A32
เบอร์โทรศัพท์ ............................................................................... อีเมล ..............................................................................
A33

Sheet: ก.ย.

แบบฟอร์ม C0101 การประเมินความเสี่ยง การจัดทำนโยบาย/เอกสาร และการฝึกอบรมที่เกี่ยวข้องด้าน AML/CFT
A1
1. การจัดทำรายงานการประเมินความเสี่ยงของหน่วยบังคับใช้กฎหมาย
A4
ลำดับ
A5
 วัน/เดือน/ปี ที่จัดทำ
B5
 ชื่อรายงานการประเมินความเสี่ยง
C5
 ช่องทางการเผยแพร่
D5
 กลุ่มเป้าหมาย
E5
หมายเหตุ การจัดทำรายงานประเมินความเสี่ยง เช่น การประเมินความเสี่ยงอาชญากรรมมูลฐานต่าง ๆ หรือรายงานสถานการณ์ต่าง ๆ เช่น ยาเสพติด (สำนักงาน ป.ป.ส.) การทุจริต / รับสินบน (สำนักงาน ป.ป.ช.) การฉ้อโกง (สำนักงานตำรวจแห่งชาติ และกรมสอบสวนคดีพิเศษ) การลักลอบขนสินค้า (กรมศุลกากร และสำนักงานตำรวจแห่งชาติ) การพนัน (สำนักงานตำรวจแห่งชาติ) การค้ามนุษย์ (สำนักงานตำรวจแห่งชาติ) ภาษี (กรมสรรพากร และกรมสอบสวนคดีพิเศษ) และการใช้นิติบุคคล (หน่วยบังคับใช้กฎหมายทั้งหมด และกรมพัฒนาธุรกิจการค้า) ฯลฯ
A9
2. การจัดทำนโยบายและยุทธศาสตร์
A11
ลำดับ
A12
 วัน/เดือน/ปี ที่จัดทำ
B12
 ชื่อนโยบาย/ยุทธศาสตร์
C12
 ช่องทางการเผยแพร่
D12
 กลุ่มเป้าหมาย
E12
หมายเหตุ การจัดทำนโยบายและยุทธศาสตร์ หมายถึง การจัดทำนโยบายและยุทธศาสตร์ที่เกี่ยวข้องกับด้าน AML/CFT หรือใช้ข้อมูลจากผลการประเมินความเสี่ยงด้าน ML/TF/PF ระดับชาติ (NRA) หรือภาคธุรกิจ (SRA)
A16
3. การจัดทำคู่มือ/หลักเกณฑ์/ ระเบียบวิธีการ / แนวปฏิบัติ / เอกสารเผยแพร่
A18
ลำดับ
A19
 วัน/เดือน/ปี ที่จัดทำ
B19
 ชื่อคู่มือ/ระเบียบวิธีการ/แนวปฏิบัติ/ เอกสารเผยแพร่
C19
 ช่องทางการเผยแพร่
D19
 กลุ่มเป้าหมาย
E19
หมายเหตุ เอกสารเผยแพร่ เช่น คู่มือ แนวโน้มและรูปแบบตัวอย่าง (Typologies) แผนที่เสี่ยง คำแนะนำ สถิติ ฯลฯ
A23
4. การเผยแพร่ความรู้/อบรม/ประชุมที่เกี่ยวข้องด้าน AML/CFT/CPF ให้แก่นิติบุคคลที่เกี่ยวข้อง
A25
ลำดับ
A26
 วันที่/สถานที่
B26
 หัวข้อการอบรมเผยแพร่ความรู้/อบรม/ประชุม
C26
 ประเภทนิติบุคคล
D26
 จำนวนนิติบุคคล ที่เข้าร่วม (แห่ง)
E26
 จำนวนผู้เข้าร่วม (คน)
F26
องค์กรไม่แสวงหากำไร
H27
บริษัทนำเข้า-ส่งออก
H28
หมายเหตุ สำหรับ กรมการปกครอง/สำนักงานคณะกรรมการส่งเสริมการศึกษาเอกชน /กรมการจัดหางาน /กรมความร่วมมือระหว่างประเทศ/กรมการค้าต่างประเทศ
A30
ผู้รายงานข้อมูล ............................................................................ ตำแหน่ง ......................................................................... หน่วยงาน .........................................................................
A32
เบอร์โทรศัพท์ ............................................................................... อีเมล ..............................................................................
A33

Sheet: ต.ค.

แบบฟอร์ม C0101 การประเมินความเสี่ยง การจัดทำนโยบาย/เอกสาร และการฝึกอบรมที่เกี่ยวข้องด้าน AML/CFT
A1
1. การจัดทำรายงานการประเมินความเสี่ยงของหน่วยบังคับใช้กฎหมาย
A4
ลำดับ
A5
 วัน/เดือน/ปี ที่จัดทำ
B5
 ชื่อรายงานการประเมินความเสี่ยง
C5
 ช่องทางการเผยแพร่
D5
 กลุ่มเป้าหมาย
E5
หมายเหตุ การจัดทำรายงานประเมินความเสี่ยง เช่น การประเมินความเสี่ยงอาชญากรรมมูลฐานต่าง ๆ หรือรายงานสถานการณ์ต่าง ๆ เช่น ยาเสพติด (สำนักงาน ป.ป.ส.) การทุจริต / รับสินบน (สำนักงาน ป.ป.ช.) การฉ้อโกง (สำนักงานตำรวจแห่งชาติ และกรมสอบสวนคดีพิเศษ) การลักลอบขนสินค้า (กรมศุลกากร และสำนักงานตำรวจแห่งชาติ) การพนัน (สำนักงานตำรวจแห่งชาติ) การค้ามนุษย์ (สำนักงานตำรวจแห่งชาติ) ภาษี (กรมสรรพากร และกรมสอบสวนคดีพิเศษ) และการใช้นิติบุคคล (หน่วยบังคับใช้กฎหมายทั้งหมด และกรมพัฒนาธุรกิจการค้า) ฯลฯ
A9
2. การจัดทำนโยบายและยุทธศาสตร์
A11
ลำดับ
A12
 วัน/เดือน/ปี ที่จัดทำ
B12
 ชื่อนโยบาย/ยุทธศาสตร์
C12
 ช่องทางการเผยแพร่
D12
 กลุ่มเป้าหมาย
E12
หมายเหตุ การจัดทำนโยบายและยุทธศาสตร์ หมายถึง การจัดทำนโยบายและยุทธศาสตร์ที่เกี่ยวข้องกับด้าน AML/CFT หรือใช้ข้อมูลจากผลการประเมินความเสี่ยงด้าน ML/TF/PF ระดับชาติ (NRA) หรือภาคธุรกิจ (SRA)
A16
3. การจัดทำคู่มือ/หลักเกณฑ์/ ระเบียบวิธีการ / แนวปฏิบัติ / เอกสารเผยแพร่
A18
ลำดับ
A19
 วัน/เดือน/ปี ที่จัดทำ
B19
 ชื่อคู่มือ/ระเบียบวิธีการ/แนวปฏิบัติ/ เอกสารเผยแพร่
C19
 ช่องทางการเผยแพร่
D19
 กลุ่มเป้าหมาย
E19
หมายเหตุ เอกสารเผยแพร่ เช่น คู่มือ แนวโน้มและรูปแบบตัวอย่าง (Typologies) แผนที่เสี่ยง คำแนะนำ สถิติ ฯลฯ
A23
4. การเผยแพร่ความรู้/อบรม/ประชุมที่เกี่ยวข้องด้าน AML/CFT/CPF ให้แก่นิติบุคคลที่เกี่ยวข้อง
A25
ลำดับ
A26
 วันที่/สถานที่
B26
 หัวข้อการอบรมเผยแพร่ความรู้/อบรม/ประชุม
C26
 ประเภทนิติบุคคล
D26
 จำนวนนิติบุคคล ที่เข้าร่วม (แห่ง)
E26
 จำนวนผู้เข้าร่วม (คน)
F26
องค์กรไม่แสวงหากำไร
H27
บริษัทนำเข้า-ส่งออก
H28
หมายเหตุ สำหรับ กรมการปกครอง/สำนักงานคณะกรรมการส่งเสริมการศึกษาเอกชน /กรมการจัดหางาน /กรมความร่วมมือระหว่างประเทศ/กรมการค้าต่างประเทศ
A30
ผู้รายงานข้อมูล ............................................................................ ตำแหน่ง ......................................................................... หน่วยงาน .........................................................................
A32
เบอร์โทรศัพท์ ............................................................................... อีเมล ..............................................................................
A33

Sheet: พ.ย.

แบบฟอร์ม C0101 การประเมินความเสี่ยง การจัดทำนโยบาย/เอกสาร และการฝึกอบรมที่เกี่ยวข้องด้าน AML/CFT
A1
1. การจัดทำรายงานการประเมินความเสี่ยงของหน่วยบังคับใช้กฎหมาย
A4
ลำดับ
A5
 วัน/เดือน/ปี ที่จัดทำ
B5
 ชื่อรายงานการประเมินความเสี่ยง
C5
 ช่องทางการเผยแพร่
D5
 กลุ่มเป้าหมาย
E5
หมายเหตุ การจัดทำรายงานประเมินความเสี่ยง เช่น การประเมินความเสี่ยงอาชญากรรมมูลฐานต่าง ๆ หรือรายงานสถานการณ์ต่าง ๆ เช่น ยาเสพติด (สำนักงาน ป.ป.ส.) การทุจริต / รับสินบน (สำนักงาน ป.ป.ช.) การฉ้อโกง (สำนักงานตำรวจแห่งชาติ และกรมสอบสวนคดีพิเศษ) การลักลอบขนสินค้า (กรมศุลกากร และสำนักงานตำรวจแห่งชาติ) การพนัน (สำนักงานตำรวจแห่งชาติ) การค้ามนุษย์ (สำนักงานตำรวจแห่งชาติ) ภาษี (กรมสรรพากร และกรมสอบสวนคดีพิเศษ) และการใช้นิติบุคคล (หน่วยบังคับใช้กฎหมายทั้งหมด และกรมพัฒนาธุรกิจการค้า) ฯลฯ
A9
2. การจัดทำนโยบายและยุทธศาสตร์
A11
ลำดับ
A12
 วัน/เดือน/ปี ที่จัดทำ
B12
 ชื่อนโยบาย/ยุทธศาสตร์
C12
 ช่องทางการเผยแพร่
D12
 กลุ่มเป้าหมาย
E12
หมายเหตุ การจัดทำนโยบายและยุทธศาสตร์ หมายถึง การจัดทำนโยบายและยุทธศาสตร์ที่เกี่ยวข้องกับด้าน AML/CFT หรือใช้ข้อมูลจากผลการประเมินความเสี่ยงด้าน ML/TF/PF ระดับชาติ (NRA) หรือภาคธุรกิจ (SRA)
A16
3. การจัดทำคู่มือ/หลักเกณฑ์/ ระเบียบวิธีการ / แนวปฏิบัติ / เอกสารเผยแพร่
A18
ลำดับ
A19
 วัน/เดือน/ปี ที่จัดทำ
B19
 ชื่อคู่มือ/ระเบียบวิธีการ/แนวปฏิบัติ/ เอกสารเผยแพร่
C19
 ช่องทางการเผยแพร่
D19
 กลุ่มเป้าหมาย
E19
หมายเหตุ เอกสารเผยแพร่ เช่น คู่มือ แนวโน้มและรูปแบบตัวอย่าง (Typologies) แผนที่เสี่ยง คำแนะนำ สถิติ ฯลฯ
A23
4. การเผยแพร่ความรู้/อบรม/ประชุมที่เกี่ยวข้องด้าน AML/CFT/CPF ให้แก่นิติบุคคลที่เกี่ยวข้อง
A25
ลำดับ
A26
 วันที่/สถานที่
B26
 หัวข้อการอบรมเผยแพร่ความรู้/อบรม/ประชุม
C26
 ประเภทนิติบุคคล
D26
 จำนวนนิติบุคคล ที่เข้าร่วม (แห่ง)
E26
 จำนวนผู้เข้าร่วม (คน)
F26
องค์กรไม่แสวงหากำไร
H27
บริษัทนำเข้า-ส่งออก
H28
หมายเหตุ สำหรับ กรมการปกครอง/สำนักงานคณะกรรมการส่งเสริมการศึกษาเอกชน /กรมการจัดหางาน /กรมความร่วมมือระหว่างประเทศ/กรมการค้าต่างประเทศ
A30
ผู้รายงานข้อมูล ............................................................................ ตำแหน่ง ......................................................................... หน่วยงาน .........................................................................
A32
เบอร์โทรศัพท์ ............................................................................... อีเมล ..............................................................................
A33

Sheet: ธ.ค.

แบบฟอร์ม C0101 การประเมินความเสี่ยง การจัดทำนโยบาย/เอกสาร และการฝึกอบรมที่เกี่ยวข้องด้าน AML/CFT
A1
1. การจัดทำรายงานการประเมินความเสี่ยงของหน่วยบังคับใช้กฎหมาย
A4
ลำดับ
A5
 วัน/เดือน/ปี ที่จัดทำ
B5
 ชื่อรายงานการประเมินความเสี่ยง
C5
 ช่องทางการเผยแพร่
D5
 กลุ่มเป้าหมาย
E5
หมายเหตุ การจัดทำรายงานประเมินความเสี่ยง เช่น การประเมินความเสี่ยงอาชญากรรมมูลฐานต่าง ๆ หรือรายงานสถานการณ์ต่าง ๆ เช่น ยาเสพติด (สำนักงาน ป.ป.ส.) การทุจริต / รับสินบน (สำนักงาน ป.ป.ช.) การฉ้อโกง (สำนักงานตำรวจแห่งชาติ และกรมสอบสวนคดีพิเศษ) การลักลอบขนสินค้า (กรมศุลกากร และสำนักงานตำรวจแห่งชาติ) การพนัน (สำนักงานตำรวจแห่งชาติ) การค้ามนุษย์ (สำนักงานตำรวจแห่งชาติ) ภาษี (กรมสรรพากร และกรมสอบสวนคดีพิเศษ) และการใช้นิติบุคคล (หน่วยบังคับใช้กฎหมายทั้งหมด และกรมพัฒนาธุรกิจการค้า) ฯลฯ
A9
2. การจัดทำนโยบายและยุทธศาสตร์
A11
ลำดับ
A12
 วัน/เดือน/ปี ที่จัดทำ
B12
 ชื่อนโยบาย/ยุทธศาสตร์
C12
 ช่องทางการเผยแพร่
D12
 กลุ่มเป้าหมาย
E12
หมายเหตุ การจัดทำนโยบายและยุทธศาสตร์ หมายถึง การจัดทำนโยบายและยุทธศาสตร์ที่เกี่ยวข้องกับด้าน AML/CFT หรือใช้ข้อมูลจากผลการประเมินความเสี่ยงด้าน ML/TF/PF ระดับชาติ (NRA) หรือภาคธุรกิจ (SRA)
A16
3. การจัดทำคู่มือ/หลักเกณฑ์/ ระเบียบวิธีการ / แนวปฏิบัติ / เอกสารเผยแพร่
A18
ลำดับ
A19
 วัน/เดือน/ปี ที่จัดทำ
B19
 ชื่อคู่มือ/ระเบียบวิธีการ/แนวปฏิบัติ/ เอกสารเผยแพร่
C19
 ช่องทางการเผยแพร่
D19
 กลุ่มเป้าหมาย
E19
หมายเหตุ เอกสารเผยแพร่ เช่น คู่มือ แนวโน้มและรูปแบบตัวอย่าง (Typologies) แผนที่เสี่ยง คำแนะนำ สถิติ ฯลฯ
A23
4. การเผยแพร่ความรู้/อบรม/ประชุมที่เกี่ยวข้องด้าน AML/CFT/CPF ให้แก่นิติบุคคลที่เกี่ยวข้อง
A25
ลำดับ
A26
 วันที่/สถานที่
B26
 หัวข้อการอบรมเผยแพร่ความรู้/อบรม/ประชุม
C26
 ประเภทนิติบุคคล
D26
 จำนวนนิติบุคคล ที่เข้าร่วม (แห่ง)
E26
 จำนวนผู้เข้าร่วม (คน)
F26
องค์กรไม่แสวงหากำไร
H27
บริษัทนำเข้า-ส่งออก
H28
หมายเหตุ สำหรับ กรมการปกครอง/สำนักงานคณะกรรมการส่งเสริมการศึกษาเอกชน /กรมการจัดหางาน /กรมความร่วมมือระหว่างประเทศ/กรมการค้าต่างประเทศ
A30
ผู้รายงานข้อมูล ............................................................................ ตำแหน่ง ......................................................................... หน่วยงาน .........................................................................
A32
เบอร์โทรศัพท์ ............................................................................... อีเมล ..............................................................................
A33